Các broker binary options bị phạt nặng nhất trong năm 2016 vừa qua

Các broker binary options bị phạt nặng nhất trong năm 2016 vừa qua

Các broker binary options bị phạt nặng nhất trong năm 2016 vừa qua

captainfx

Editor
Trial mod
2,022
13,193
Các nhà môi giới binary options thường kinh doanh trong môi trường có luật pháp không rõ ràng và tiến đến rất sát lằn ranh phạm pháo. Hình thức giao dịch này được quảng cáo như một cách nhanh chóng để kiếm được tiền dễ dàng mà không cần bất kỳ kinh nghiệm đầu tư và giao dịch nào trước đây - mà chỉ bằng cách nhấp chuột. Nhưng trước hết nhà đầu tư cần ký quỹ cho công ty môi giới binary options - quyền chọn nhị phân. Có rất nhiều câu chuyện buồn của những người đã tay trắng. Các nhà quản lý đưa ra các cảnh báo và đang nỗ lực để hạn chế và điều chỉnh các hoạt động của các nhà môi giới binary options - quyền chọn nhị phân, nhưng thường thì không hiệu quả.

Một công cụ khác có thể hiệu quả hơn trong việc nâng cao kỷ luật đối với các nhà môi giới binary options là tiền phạt. Các cơ quan quản lý không ngần ngại phạt khoản tiền lớn đối với người vi phạm như là một cách thức xử lý khi các công ty này vi phạm pháp luật. Các khoản tiền này lớn nhỏ khác nhau, thường phụ thuộc vào mức độ nghiêm trọng của các trường hợp và ai đang áp đặt chúng. Trong khi các cơ quan quản lý khác khá nhẹ tay, các cơ quan của Hoa Kỳ rất mạnh mẽ với các khoản phạt lên đến hàng triệu đô la.

Dưới dây là các khoản phạt lớn nhất cho các nhà môi giới binary options trong năm nay tính đến thời điểm này (tháng 10/2016), theo SMN.

Banc de Binary – $11 triệu


Banc-de-Binary-traderviet.jpg
Khỏi phải nói "nhà vô địch" là Banc de Binary - một trong những nhà môi giới binary options - quyền chọn nhị phân - lớn nhất và lâu đời nhất, khi họ vừa bị thu hồi giấy phép Belize. Họ đã gặp rắc rối với các nhà chức trách và trong tháng hai đã đạt được thỏa thuận với Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Hoa Kỳ (SEC) và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) để thanh toán hơn $11 triệu. Nhà môi giới này bị buộc tội nhắm vào các cư dân Hoa Kỳ mà không có giấy phép và đã thu nhận các khoản tiền ký quỹ lớn. Banc de Binary đồng ý trả $7,1 triệu tiền phạt và bồi thường, $2 triệu tiền phạt dân sự cho CFTC và $1,95 triệu cho SEC. Là một phần của thỏa thuận giải quyết, Oren Laurent, người sáng lập công ty môi giới, đã phải trả $150.000.

Banc De Binary đã quyết định về thỏa thuận dàn xếp sau năm 2013, họ đã bị cả SEC và CFTC kiện. Họ đã không thừa nhận, cũng không phủ nhận cáo buộc của các nhà quản lý Hoa Kỳ

Vault Options & GT 365 - $4,5 triệu


Có vẻ như các cơ quan quản lý và toà án Hoa Kỳ rất thích áp đặt tiền phạt. Vào tháng 7, một tòa án Mỹ buộc các công ty môi giới Vault Options, Ltd. (Vault) và Global Trader 365 (GT 365) cùng bồi thường một khoản tiền $3 triệu và $1,587,731 bồi thường cho các khách hàng bị lừa đảo của họ. Lệnh được ban hành sau khi CFTC đưa ra một vụ kiện cáo buộc các nhà môi giới đã chào mới giao dịch binary options ngoài sàn và lừa đảo một số tiền lớn vào tháng Hai. CFTC tuyên bố rằng trong khi hoạt động với tư cách là nhà giao dịch hàng hoá tương lai không giấy phép, Vault và GT 365 đã nhận ít nhất $1,6 triệu từ khách hàng Mỹ từ 22 tiểu bang.

anyoption – €235 000 ($259 000)


anyoption-traderviet.jpg
Ủy ban Chứng khoán và Ngoại hối Cyprus (CySEC), cơ quan quản lý chính của các công ty môi giới binary options hoạt động trên khắp EU, cũng thích phạt tiền tuy ít hơn nhiều so với ở Hoa Kỳ.

Mùa xuân năm nay, CySEC đã phạt tổng cộng 235 000 euro tiền phạt đối với chủ sở hữu của công ty binary options anyoption - là Ouroboros Derivatives Trading Inc. vì vi phạm luật.

IQOption – €180 000 ($198 000)


IQOption-traderviet.jpg
IQOption Europe đã bị CySEC phạt vì đã vi phạm các quy định về rửa tiền, luật chống gây quỹ khủng bố và các yêu cầu về năng lực chuyên môn.

Rodeler Ltd. – 24option, GrandOption, QuickOption – €140 000 ($154 000)


Vào tháng 8, Cơ quan Dịch vụ Tài chính và Thị trường Bỉ (FSMA) đã đạt được thỏa thuận €140.000 với Rodeler Ltd. Chủ sở hữu của các công ty môi giới chứng khoán 24Option, QuickOption và GrandOption và công ty môi giới ngoại hối 24FX đã chào mời giao dịch forex, binary options và CFDs Ở Bỉ mà không xuất bản một bản cáo bạch theo yêu cầu của luật pháp địa phương.

OptionRally – €138 000 ($152 000)


OptionRally-traderviet.jpg
CySEC đã phạt Optionrally €138 000 với hành vi tương tự IQOption - vi phạm luật rửa tiền, luật tài chính chông quỹ khủng bố và năng lực chuyên môn của nhân viên.

OptionFair – €138 000 ($152 000)


Vào mùa hè, CySEC đã phạt chủ sở hữu của công ty môi giới OptionFair, TechFinancials - một khoản tiền phạt tổng cộng 138 000 euro cho một số vi phạm, bao gồm việc không tuân thủ yêu cầu về quảng cáo lành mạnh,không thông báo cho khách hàng về rủi ro giao dịch và không đánh giá chính xác năng lực của khách hàng.

SpotOption Exchange – €10 000 ($11 000)


Nhà cái binary options là SpotOption Exchange đã bị phạt 10 000 Euro vì không tuân thủ các điều kiện ủy quyền về thủ tục và không hành động trung thực và chuyên nghiệp hướng đến lợi ích của khách hàng.

Theo Forexnewslab
 

Giới thiệu sách Trading hay
Khám phá Nghệ thuật Giao dịch Tiền tệ Chuyên nghiệp

Sách được viết bởi FX Trader chuyên nghiệp, có gần 30 năm giao dịch Forex cho các ngân hàng lớn thế giới như Citi, Nomura hay HSBC, đồng thời từng trading cho quỹ đầu cơ có vốn hàng chục triệu đô la

BÌNH LUẬN MỚI NHẤT

  • DuongHuy trong Phân tích Forex - Vàng - Hàng hóa 323 Xem / 28 Trả lời
  • Quíc Óp trong Phân tích Forex - Vàng - Hàng hóa 301 Xem / 18 Trả lời
  • Mạc An trong Phân tích Forex - Vàng - Hàng hóa 1,397 Xem / 89 Trả lời
  • AdBlock Detected

    We get it, advertisements are annoying!

    Sure, ad-blocking software does a great job at blocking ads, but it also blocks useful features of our website. For the best site experience please disable your AdBlocker.

    Back
    Bên trên