Cập nhật danh sách cảnh cáo broker của FCA và SFC

[Jasmine Tran]

Trong tuần vừa qua, cả hai tổ chức quản lí broker FCA của Anh và SFC của Hồng Kông đều ráo riết cập nhật và đưa ra các lệnh cảnh báo đến trader về các broker “lừa đảo”. Anh em Trader lưu ý để tránh giao dịch và bị lừa bởi các broker này nhé. Danh sách kì này hơi dài vì mình tổng hợp từ các tuần trước không cập nhật nên mọi người chịu khó lướt qua xem để không bỏ lỡ ông broker nào hết nha.

Về SFC Hong Kong, tổ chức quản lí đã thêm vào danh sách đen của mình 3 broker sau:

• Hilton & Frank Holdings

Website: www.hiltonfrankholdings.com

• Davos Financial Investment Group / DFIG HK

Website: www.dfig-hk.com

• Glory Top (H.K.) Limited

Các broker này bị đưa vào danh sách đen với lí do: Broker không đăng kí kinh doanh với SFC Hong Kong mà vẫn tìm đến, thu hút các nhà đầu tư tại khu vực này và tự quảng cáo rằng mình có liên kết với các tổ chức khác tại nước này. Ngoài ra, cả 3 broker đều sử dụng địa chỉ ma và lấy tên tài khoản ngân hàng tương tự tại Hong Kong để hoạt động lừa đảo.

Về FCA của Anh, tổ chức broker đã phải cảnh cáo khá nhiều cái tên chỉ trong một tuần:

• Izumi Ventures

Địa chỉ: 5th floor, Shinwananba High Life, 3-13, Saiwai-cho 1-chome, Naniwa-ku, Osaka, Japan, 556-0021
Điện thoại: +81 645 604 047
Email: [email protected], [email protected]
Website: www.izumivent.com

• Arkwright Property Management / Arkwright Property Development

Địa chỉ: Mainzer Lanstrasse 61, 60329, Frankfurt AM Main, Germany
Điện thoại: 020 3318 6964
Email: [email protected]
Website: www.arkwrightproperty.com

• Finance Active UK Limited

Mã số CRN: 08510428
Địa chỉ: 300 High Holborn, London, WC1V 7JH
Điện thoại: 0208 077 2021
Email: [email protected], [email protected]
Website: www.financeactive.com

• Security Capital Consultants

Địa chỉ: 1 Liberty Plaza Centre, 165 Broadway. New York, 10006, United States
Điện thoại: +16462485213, 02002222102
Website: www.sccgrpintl.com
Email: [email protected]

• VRS Law Firm

Địa chỉ: 20 Park Plaza, Boston, 02116, United States
Điện thoại: +16173729512, +16173729322, +16173729678, +16173729855, +16173729515, +16173729644 +16173729032, +16173729237, +85258033080
Website: www.vrslawfirm.com
Email: [email protected], [email protected], [email protected], [email protected], [email protected], [email protected], [email protected]

• Clayton Wealth Advisory / Clayton Worth Advisory / Clayton Wells

Điện thoại: 0208 068 2227, 0208 608 5826, 0203 808 7730
Website: www.claytonwealth.com

Các broker trên cùng bị FCA cảnh cáo bởi lý do: Broker không đăng kí với bất kì tổ chức nào nhưng vẫn thực hiện các hoạt động quảng cáo thu hút khách hàng tại Anh và cung cấp các dịch vụ tài chính đòi hỏi phải có thẩm quyền.

• London Global Markets

Địa chỉ: 80 Basinghall Street, London, EC2V 5AR
Điện thoại: +44 20 8068 0922
Email: [email protected]
Website: www.londonglobalmarkets.com

• Norde Bank

Địa chỉ: 30 Bromford Road, Birmingham, B36 8HU
Điện thoại: 0208 133 4112
Email: [email protected]
Website: http://nordebank.com

• Lucky Loans

Điện thoại: 08000 465 237, 01904 911 020

• PDL Finance

Địa chỉ: Ebenezer House, 6a Poole Road, Bournemouth, Dorset, BH2 5QJ
207 Regent Street, London, W1B 3HH
Điện thoại: 01204 208 206, 0208 068 7311
Email: [email protected]
Website: www.pdlfinancelimited.com, www.mrlenders.com

• Pioneer Asset Management (giả mạo broker đã đăng kí với tổ chức EEA)

Địa chỉ: 141-142 Fenchurch Street, 6th Floor, London EC3M 6BQ
8-10 rue Jean Monnet, L-2180 Luxembourg (địa chỉ giả mạo broker đăng kí EEA)
666 Fifth Avenue, New York, NY 10103, USA
50 Connaught Road Central, Hong Kong
80 Raffles Place, UOB Plaza 2, Singapore 048624
16 Rue du Rhone, 1204 Geneva, Switzerland
Điện thoại: 0330 133 0532
Email: [email protected]
Website: www.pioneer-management.co.uk

Lí do cảnh cáo cho các broker trên: Broker sử dụng thông tin của một broker khác đã đăng kí với FCA, để giả mạo uy tín và tiến hành các hoạt động trái phép đối với khách hàng ở Anh. Broker này cũng không đăng kí giấy phép hoạt động với FCA.

Lưu ý: Các broker giả mạo rất tinh vi, có thể dùng một phần hoặc toàn bộ thông tin của broker chính chủ để lừa đảo khách hàng.

Nguồn: Leaprate​

 

[thangco]

OK! không thấy ông nào trùng tên trên TraderViet.