Danh sách đen của FCA và SFC Hong Kong tuần này

[Jasmine Tran]

Một tuần mà cả hai tổ chức này đưa vào danh sách đen cũng khá nhiều cái tên, mọi người xem rồi cũng tạo cho mình một danh sách đen broker để tránh không giao dịch nhé.

Trong tuần, cả hai tổ chức quản lí broker FCA của Anh và SFC của Hồng Kông đều đưa ra lệnh cảnh báo đến trader về các broker “lừa đảo”.

Đối với FCA, tuần này họ ra lệnh cảnh cáo với hai broker sau:

• Harper Cross Associates

Địa chỉ: Clavering House, Clavering Place, Newcastle Upon Tyne, NE1 3NG
Điện thoại: 0843 886 0444
Email: [email protected], [email protected]
Website: www.harpercross.co.uk

Lí do cảnh cáo: Broker không đăng kí với bất kì tổ chức nào nhưng vẫn thực hiện các hoạt động quảng cáo thu hút khách hàng tại Anh và cung cấp các dịch vụ tài chính đòi hỏi phải có thẩm quyền.

• FX Jupiter

Điện thoại: 020 3286 3398
Email: [email protected]
Website: www.fxjupiter.com/en, www.fxjupiter.com/zh-cn

Lí do cảnh cáo: Broker sử dụng thông tin của một broker khác đã đăng kí với FCA, để giả mạo uy tín và tiến hành các hoạt động trái phép đối với khách hàng ở Anh. Broker này cũng không đăng kí giấy phép hoạt động với FCA.

Đối với SFC Hong Kong, với tình trạng broker nhắm đến thị trường châu Á ngày càng tăng, thì số lượng broker trong danh sách đen cũng tăng theo thời gian. Các broker sau đều bị cảnh cáo với chung một lí do đó là: broker không đăng kí kinh doanh với SFC Hong Kong mà vẫn tìm đến, thu hút các nhà đầu tư tại khu vực này và tự quảng cáo rằng mình có liên kết với các tổ chức khác tại nước này.

• Rubin Dunn

Broker này có thêm một ghi chú tại bản cảnh cáo của SFC đó là nó đã dùng địa chỉ ma tại Hong Kong (có tên nhưng đến nơi thì không có bất kì trụ sở nào). Các thông tin có được chỉ là broker sử dụng các ngân hàng Hong Kong dưới tên EFTTE Limited, SAC Holdings Limited và FESM Holding Limited.

• Paragon Advisors
• Kinetix Exploration Limited
• DA Corporation Partners

Ba broker nêu trên thì được cho là có quan hệ với broker Rubin Dunn, có thể là chiêu trò lừa đảo đổi tên để tiện hoạt động của nhóm người này. Các broker này cũng đang hoạt động trái phép tại khu vực.

• Ono Ventures

Website: www.onovent.com

Nguồn: Leaprate
​