Những án phạt nặng nhất cho các sàn Binary Options

Những án phạt nặng nhất cho các sàn Binary Options

Những án phạt nặng nhất cho các sàn Binary Options

Jasmine Tran

Editor
Trial mod
839
4,978
Các nhà môi giới binary options hiện nay thường hoạt động trong một môi trường khá ẩn khuất và cũng không có luật lệ ràng buộc quá nhiều như forex.Một vài sàn môi giới thường quảng cáo binary options như một cách kiếm tiền nhanh chóng mà không cần kinh nghiệm gì, chỉ cần một cái click chuột. Nhưng trước đó, bạn sẽ phải nộp tiền vào tài khoản. Bởi vì binary options vẫn còn khá mới như vậy, nên không ít câu chuyện các nhà đầu tư mất tiền vì các sàn không đăng kí. Các nhà quản lí quốc gia cũng đã cảnh báo người dùng phải thận trọng khi lựa chọn các sàn môi giới binary options và có vẻ mọi việc vẫn chưa khả quan lắm.

Thu hồi giấy phép là một trong những công cụ chính của các tổ chức quản lý để ngăn chặn các sàn lừa đảo, nhưng mặc cho việc không có giấy phép, nhiều sàn vẫn kinh doanh và trục lợi khách hàng. Một sàn có thể đổi tên, đổi văn phòng và thậm chí còn giả vờ mình là một doanh nghiệp khác. Khi có quá nhiều kẽ hở trong một thị trường mới phát sinh, kẻ gian sẽ luôn tìm được cách để lấy tiền, bỏ trốn và để lại những nhà đầu tư non nớt.

Ngoài việc thu hồi giấy phép, một công cụ khác được xem là khá hiệu quả trong việc xử lí kỉ luật các sàn môi giới binary options đó là tiền phạt. Các tổ chức quản lý lớn thường không nhân nhượng và sẵn sàng phạt một số tiền cực kì lớn vào các sàn môi giới vi phạm quy định khi cung cấp dịch vụ binary options. Tùy thuộc từng tổ chức quản lí và mức độ vi phạm mà các sàn bị phạt các khoản tiền khác nhau. Cũng như forex, các tổ chức quản lí ở Mỹ vấn luôn nổi tiếng là mạnh tay nhất, có khi tiền phạt lên đến con số hàng triệu.

Và sau đây, mình xin điểm qua một số án phạt nặng nhất cho các sàn binary options trong năm nay.

Banc de Binary – 11 triệu đô la

alh4_googleusercontent_com_7nwxuIbQ9jFvFeKnnI9zE6sckgJvoNOYj9dd658fbc6aafc934a8614563660add3a0.jpg

Sàn môi giới nổi tiếng Banc de Binary, một trong những sàn lâu đời nhất trong giới binary options, vừa bị tịch thu giấy phép Belize của mình. Sàn này trong quá khứ gặp phải khá nhiều cú phốt với các tổ chức quản lí chỉ trong một thời gian ngắn khi cả SEC (tổ chức quản lí của Mỹ) và CFTC vừa thông qua văn bản phạt Banc de Binary 11 triệu đô la. Nguyên nhân là do sàn này đã tiếp cận và quảng cáo trái phép dịch vụ binary options với công dân Mỹ, sau đó thu về một khoản tiền lớn từ số khách hàng này.

Vụ việc này diễn ra vào năm 2013, và Banc de Binary đã chấp nhận án phạt mà không có bất cứ ý kiến phản bác nào về quyết định của hai tổ chức quản lí broker trên.

Vault Options & GT 365 – 4,5 triệu đô la

alh5_googleusercontent_com_UpVlOXLdDB74rU1ytv_DVJiFPsWyo_mSNa2fbb4d16af51f5e483df4d926343e6776.jpg

Vault Options & GT 365, có gốc tại Israel, lả sàn thứ hai chịu một trong các án phạt tiền nặng nhất từ nhà quản lí của mình. Tổ chức quản lí broker và tòa án tài chính Mỹ đã quyết định sàn này phải trả 3 triệu đô la cho tiền phạt dân sự và 1,587,731 đô la để bồi thường cho khách hàng. Thông cáo được đưa ra sau khi CFTC đệ đơn kiện cáo buộc Vault Option & GT 365 cung cấp dịch vụ giao dịch phi tập trung cho khách hàng Mỹ và lừa đảo họ một khoản tiền lớn.

Anyoption – 235,000 euro

alh6_googleusercontent_com_geKjLU7Sz6KpstuqgqmR2pt_ioUOfJpEY0152b66d03611457688c0f329d82a3b9bc.png

CySEC không chỉ quản lí các broker forex mà còn là nhà quản lí chính của các sàn binary options tại châu Âu. Tuy phạt tiền ít hơn so với tổ chức của Mỹ, vừa qua, CySEC cũng ra quyết định phạt 235,000 euro đối với sàn anyoption do không tuân thủ quy định khi hoạt động.

IQOption – 180,000 euro

alh4_googleusercontent_com_Z7EsaFi76BiGx97m4AFy9bWksCxeKAzTZfTad470ca22712f8aa2c7bad8130656708.jpg

IQOption Europe là một sàn binary options khác cũng bị phạt bởi CySEC do vi phạm các quy định về chống rửa tiền và tài trợ khủng bố cũng như các yêu cầu về năng lực chuyên môn.

Rodeler Ltd. – 24option, GrandOption, QuickOption – 140,000 euro

alh6_googleusercontent_com_j8bdRkOa3mTBRTYw4YoQ03adVZpM1BpkE9L579d47c97e5fe37387b390b365fffaa3.jpg


Tại Bỉ, tổ chức quản lí Belgium’s Financial Services and Markets Authority (FSMA) đồng ý đưa ra án phạt 140,000 euro cho sàn Rodeler Ltd, công ty mẹ của 3 sàn nhỏ gồm 24Option, QuickOption, GrandOption và forex broker 24FX, với lí do quảng cáo dịch vụ giao dịch tài chính khi không công khai văn bản pháp luật theo quy định.

OptionRally – 138,000 euro

alh5_googleusercontent_com_wjDNh_xEiqCZPWWluvo9S8LNr_o6ypUM94P704714a319ceafe682dc9002b8a447d3.jpg

CySEC phạt OptionRally 138,000 euro với lí do tương tự như trường hợp IQOptions.

OptionFair – 138,000 euro

alh4_googleusercontent_com__BIW4XJBAQH7Bdy6b66bN7HRAYhNQjZb75Fc51ece61a66591f4822cb6b6781a5780.png

Vào đầu năm nay, CySEC vừa giáng một cú phạt vào công ty mẹ của sàn OptionFair - TechFinancials một mức phạt chung 138,000 euro cho nhiều vi phạm khác nhau, cụ thể gồm: không tuân thủ quy định về quảng cáo dịch vụ, thông báo rủi ro giao dịch với khách hàng và không đánh giá đúng khả năng của khách hàng.

SpotOption Exchange – 10,000 euro

alh6_googleusercontent_com_oj4Nt2aPkQtXT6EfXoLAjWWUAcrSr6U2aEB61b0df5cb537e558fc8ba5554757c560.png

SpotOption Exchange cũng là sàn bị phạt bởi CySEC với mức 10,000 euro do không tuân thủ các điều kiện cấp phép liên quan đến thủ tục và không hành động một cách trung thực và chuyên nghiệp phù hợp với lợi ích cao nhất của khách hàng.

Nguồn: smnweekly

Tham khảo thêm:
 

Giới thiệu sách Trading hay
Phương Pháp Thực Chiến Hiệu Suất Cao Của Nhà Quán Quân Giao Dịch Tài Chính

Sách hướng dẫn phương pháp giao dịch hiệu suất cao của tác giả Robert Miner, người đã từng nhiều lần vô địch và đạt thứ hạng cao tại các cuộc thi trading toàn thế giới

BÌNH LUẬN MỚI NHẤT

  • captainfx trong Chuyện bên lề 619 Xem / 1 Trả lời
  • DuongHuy trong Phân tích Forex - Vàng - Hàng hóa 145 Xem / 6 Trả lời
  • TraderLC trong Hội Trader giao dịch Quỹ 2,225 Xem / 32 Trả lời
  • Mạc An trong Phân tích Forex - Vàng - Hàng hóa 258 Xem / 12 Trả lời
  • AdBlock Detected

    We get it, advertisements are annoying!

    Sure, ad-blocking software does a great job at blocking ads, but it also blocks useful features of our website. For the best site experience please disable your AdBlocker.

    Back
    Bên trên