6 trader lừa đảo khét tiếng nào đã làm rúng động thị trường tài chính một thời vì giao dịch thua lỗ?

Giao dịch lừa đảo không còn gì xa lạ trên thị trường tài chính toàn cầu nữa. Vào cuối năm 2011 đã có một trader giao dịch trái phép và làm mất 2 tỷ đô la của ngân hàng có trụ sở tại Thụy Sĩ, USB. Mặc dù chúng ta sẽ khá sốc nếu chứng kiến một người làm mất hàng triệu, thậm chí hàng tỷ đô la khi giao dịch, nhưng sẽ còn sốc hơn nếu như người đó làm thua lỗ tiền của người khác chứ không phải của họ.

Trong bài viết này, mình sẽ điểm danh 6 cái tên của các trader lừa đảo - những người trở nên nổi tiếng vì giao dịch thua lỗ tiền của người khác.

1. Trader lừa đảo Nick Leeson - giao dịch thua lỗ 1,3 tỷ đô la

Nick Leeson có lẽ là trader lừa đảo nổi tiếng nhất thế giới. Ông thậm chí đã viết một cuốn sách về chủ đề này, có tựa đề là "Rogue Trader" (1996). Năm 1992, ông đã trở thành người đứng đầu vận hành Ngân hàng Barings trên Sàn giao dịch tiền tệ quốc tế Singapore chỉ ở độ tuổi 28.

Tuy nhiên, ông đã sớm chịu một khoản lỗ ngay sau đó vì đã kết hợp tư cách của một trader và người chịu trách nhiệm chính trong văn phòng để che giấu các khoản lỗ của bản thân trong một tài khoản bí mật, được đánh số 88888.

Vào đầu năm 1995, tổn thất giao dịch của ông ta đã tăng lên đáng kể khi thực hiện giao dịch quyền chọn trên Nikkei với sự đánh cược rằng thị trường sẽ không có biến động chỉ sau một đêm. Nhưng thật không may, ngày hôm sau đã có một trận động đất ở Kobe khiến Nikkei hạ thấp, và rồi khiến khoản thua lỗ càng sâu hun hút.

Cuối cùng, Leeson đã mất khoảng 1,3 tỷ đô la cho ngân hàng, dẫn đến sự phá sản của Barings - một ngân hàng tồn tại hơn hai thế kỷ. Leeson đã nhận bản án 6 năm rưỡi nhưng được thả ra sớm vì có hành vi tốt sau khi được chẩn đoán mắc bệnh ung thư.

2. Trader lừa đảo John Rusnak - giao dịch thua lỗ 691 triệu đô la

John Rusnak của công ty Allfirst Financial đã giao dịch thua lỗ trên đồng yên Nhật Bản. Từ 1993-1995, khi mới được nhận vào làm, thị trường châu Á hoạt động khá tốt và ông ta cũng vậy. Nhưng, Rusnak bắt đầu sa vào cờ bạc và thua lỗ ngày càng gia tăng khi thị trường bắt đầu quật ngã ông vào năm 1996. Đến năm 1997, Rusnak đã mất 29,1 triệu đô la. Và ông mất 300 triệu đô la tính đến thời điểm năm 2001. Tuy nhiên, sự xui xẻo chưa dừng lại ở đó, ông đã bán lỗ hợp đồng quyền chọn với 300 nghìn đô la, đưa tổng số lỗ lên tới 691 triệu đô la.

Giống như Leeson, vì cố tình vận hành hệ thống quản lý để che giấu những thua lỗ của bản thân nên Rusnal đã phải chịu nhiều thiệt hại hơn mức có thể xảy ra. Cuối cùng, Rusnak đã phải lãnh án tù 7 năm rưỡi.

3. Trader lừa đảo Mr. Copper - giao dịch thua lỗ 2,5 tỷ đô la

Yasuo Hamanaka, được biết đến với cái tên Mr. Copper, là một trader cho tập đoàn Sumitomo Corporation. Tất nhiên, Hamanaka chuyên về đồng (copper). Ông được cho là đã kiểm soát 5% thị trường đồng trên thế giới, nhưng thất bại trong nỗ lực kiểm soát nguồn cung thị trường. Năm 1996, Sumitomo Corp tiết lộ khoản lỗ 2,6 tỷ USD cho các giao dịch đồng.

Phạm vi hoạt động và khoảng thời gian mà ông thực hiện (một thập kỷ với kết thúc là bản án năm 1996 và án tù 8 năm) đã đặt ra câu hỏi về việc liệu Yasuo Hamanaka là một trader lừa đảo hay chỉ đơn giản là một thành viên của một âm mưu điều chỉnh giá. Mặc dù ông đã từng giả mạo chữ ký của người giám sát mình trong một lá thư, những liệu ông có đi lừa đảo hay không vẫn còn là một câu hỏi bị bỏ ngõ.

4. Trader lừa đảo Liu Qibing - giao dịch thua lỗ 200 triệu đô la đến 1 tỷ đô la (chưa được xác nhận)

Một vụ lừa đảo năm 2005 còn bí ẩn hơn nữa đã xảy ra khi Liu Qibing, người đàn ông có thể hoặc không phải là một nhà kinh doanh kim loại cho chính phủ Trung Quốc, đã đặt cược rất lớn (khoảng 200.000 tấn) rằng giá đồng sẽ giảm. Tuy nhiên, giá đồng tăng đáng kể trong suốt giao dịch khi nhu cầu đồng toàn cầu tăng, dẫn đến thiệt hại không hề nhỏ cho ông.

Khi báo chí truy tìm lại Cục Dự trữ Nhà nước Trung Quốc, các trader đã nhận ra hành động bù vào số tiền bán được của Trung Quốc. Điều này đã đẩy giá đồng lên cao. Chính phủ Trung Quốc sau đó đã cố gắng kéo giá xuống bằng cách tuyên bố trữ lượng đồng lớn gấp năm lần so với ước tính trước đây và thậm chí còn phủ nhận rằng Liu Qibing thậm chí còn đặt lệnh bán. Mức độ thiệt hại đến giờ vẫn còn được đưa ra để tranh luận sôi nổi.

5. Trader lừa đảo Brian Hunter - giao dịch thua lỗ 6,5 tỷ đô la

Khi nhắc đến giao dịch quỹ phòng hộ, chúng ta có thể dễ dàng liên tưởng đến những giao dịch lừa đảo vì mức độ rủi ro lớn. Tuy nhiên, điểm nhấn không thể không kể đến đó chính là trường hợp của Brian Hunter làm việc cho quỹ Amaranth.

Ban đầu, các trò may rủi trong hợp đồng tương lai khí tự nhiên của ông khá thành công, đặc biệt là khi cơn bão Katrina tàn phá cơ sở hạ tầng và đẩy giá các hợp đồng lên cao khi Hunter tình cờ giữ một vị thế mua lúc bấy giờ. Lợi nhuận khổng lồ đã thu hút ngày càng nhiều nhà đầu tư vào Amaranth, cung cấp cho Hunter nhiều vốn hơn để đánh bạc.

Đáng buồn thay, khả năng dự đoán thời tiết của Hunter hóa ra không chính xác như các nhà dự báo trên truyền hình và hợp đồng tương lai khí đốt tự nhiên đã vét sạch tài sản của ông. Vào ngày 14 tháng 9 năm 2006, Hunter và các đồng nghiệp của mình đã mất $ 560 triệu một mình. Tổng cộng, cuối cùng ông đã mất khoảng 6,5 tỷ đô la, dẫn đến việc đóng cửa Amaranth.

6. Trader lừa đảo Jerome Kerviel - giao dịch thua lỗ $ 7.1 tỷ

Vượt qua cả những tổn thất của Hunter, Jerome Kerviel đã lập kỷ lục ở mức cao không thể tin được cho các trader lừa đảo trong thị trường hợp đồng tương lai. Những thiệt hại của ông từ đầu cơ trong thị trường tương lai châu Âu đã khiến chủ nhân Société Générale của ông mất hơn 7 tỷ đô la.

Tương tự như sai lầm của Leeson và Rusnak, Kerviel cũng đã điều khiển hệ thống bằng kiến thức mà ông ta có được khi làm việc trong văn phòng theo dõi các trader trước khi được thăng chức lên vị trí giao dịch. Mặc dù ông không kiếm được lợi nhuận cá nhân từ giao dịch lừa đảo, nhưng cuộc khủng hoảng các khoản vay thế chấp dưới chuẩn năm 2007 có lẽ đã thúc đẩy sự sụp đổ của ông từ những giao dịch có đòn bẩy cao và không được chấp thuận.

Lời kết

Ngoài những thiệt hại về tài chính mà các trader lừa đảo gây ra cho thị trường, họ còn đóng một vai trò hết sức quan trọng; họ nhắc nhở chúng ta rằng tìm kiếm khoản lợi nhuận "đặc biệt" có nghĩa là phải chấp nhận mức rủi ro "đặc biệt" tương đương. Không có trò ảo thuật nào có thể thay đổi thực tế này, vì vậy một nhà đầu tư phải biết mình có thể xử lý rủi ro bao nhiêu, cũng như khi nào thì nên dừng lại.


Đừng quên like, share và comment để ủng hộ mình nhiều hơn nữa nhé!! Nice day cả nhà