ASIC Úc điều tra Copy Trade sau sự việc 1.200 nhà đầu tư thua lỗ

Trang Sydney Morning Herald của Úc vừa đăng tin nói rằng cơ quan quản lý tài chính ASIC Úc đã mở một cuộc điều tra về sao chép giao dịch (copy trade) - một dịch vụ được quảng bá bởi một số nhà môi giới Forex bán lẻ (dành cho các nhà đầu tư cá nhân) cho phép các trader mới vào thị trường được “theo dõi” hoặc “sao chép” các giao dịch của những trader giàu kinh nghiệm hơn.

Về lý thuyết, giao dịch sao chép (còn được gọi là giao dịch xã hội - social trading - hoặc giao dịch nhân bản - mirror trading) cho phép các nhà giao dịch mới "bắt chước" các nhà giao dịch có kinh nghiệm hơn; và cho phép các nhà giao dịch có kinh nghiệm hơn kiếm tiền bằng cách lấy từ phần trăm lợi nhuận mà “những người theo dõi/sao chép” họ kiếm được; và nhà môi giới (sàn forex) có thể thu hút cả cả các nhà giao dịch mới và lẫn các nhà giao dịch có kinh nghiệm vào chương trình, từ đó đạt được khối lượng giao dịch trên sàn cao hơn.


Về lý thuyết, một đề xuất mà tất cả 3 bên (nhà giao dịch mới - nhà giao dịch kinh nghiệm - sàn môi giới forex) đều có lợi.

Tuy nhiên, thực tế không phải lúc nào cũng giống lý thuyết, đặc biệt đối với các chương trình thu hút các nhà giao dịch mới vào thị trường. Đã có khoảng 1.200 thanh niên Úc, một số ở độ tuổi thanh thiếu niên, gần đây đã vướng vào một thảm họa sao chép giao dịch (copy trade) khi một nhà giao dịch “lãnh đạo” (nhà giao dịch cho phép sao chép) mà họ đang sao chép đã thực hiện các giao dịch sai trái và xóa sạch các khoản đầu tư của họ trong 48 giờ.


Theo SMH, hầu hết những người theo dõi bị xóa sổ đều có tài khoản với nhà môi giới ngoại hối bán lẻ Úc IC Markets (gần đây IC Markets đã có một chi nhánh nước ngoài bị cấm ở Ý, dẫn đến việc phá vỡ kế hoạch của IC Markets tài trợ 14 triệu euro cho đội bóng Ý Inter Milan).

Về phần mình, IC Markets nói với SMH rằng họ không trực tiếp cung cấp dịch vụ sao chép giao dịch, thay vào đó nói rằng sản phẩm được cung cấp bởi các bên thứ ba. Thực tế thì các nhà giao dịch bị cháy tài khoản thực sự đang sử dụng chức năng sao chép giao dịch của một nền tảng giao dịch bên thứ ba, được cung cấp cho nhiều nhà môi giới, bao gồm cả IC Markets.

ASIC Úc gần đây được cho là đang ngày càng trở nên cứng rắn hơn với các nhà cung cấp dịch vụ FX và CFD, cũng như tăng cường sự bảo vệ người giao dịch, sau một loạt sự vụ như vấn đề phá sản của USGFX hay AGM Markets.