1. Cá nhân lừa đảo tài chính và cái kết xứng đáng

    Cá nhân lừa đảo tài chính và cái kết xứng đáng
    20/05/2018
    2,759 lượt xem
    Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) vừa thông báo rằng họ đã vĩnh viễn cấm cố vấn tài chính Ezzat-Daniel Nesseim cung cấp các dịch vụ tài chính trong thị trường forex. ASIC phát hiện ra ông Nesseim đã tham gia vào hành vi lừa dối và lừa đảo, đồng thời ông ta cũng không có danh tiếng và nhân phẩm tốt, cố tình vi phạm luật dịch vụ tài chính.

    Trong quá trình điều tra của ASIC, ông đã cung cấp ba chứng chỉ khách hàng đã có giá trị từ trước, với hy vọng rằng ASIC sẽ không truy cứu hoặc sửa đổi các yêu cầu của họ.

    Và khi được ASIC đặt các câu hỏi liên quan đến những chứng chỉ này, ông Nesseim đã đưa ra những câu trả lời không chính xác. Hơn nữa, ông Nesseim khẳng định rằng một tài liệu bằng văn bản mà ông cung cấp cho ASIC là đúng sự thật, trong khi nó hoàn toàn sai sau khi được điều tra.

    Cố vấn cao cấp ASIC Louise Macaulay nói rằng hành vi này sẽ không được ASIC chấp nhận.

    Cung cấp bằng chứng giả cho ASIC để tránh sự giám sát của cơ quan quản lý là cực kỳ đáng trách và không hề phù hợp với tính trung thực mà một cố vấn tài chính cần có. Cá nhân lừa đảo và gian dối sẽ phải chịu trách nhiệm pháp luật và không được tiếp tục hoạt động trong ngành.

    Ông Nesseim là cố vấn tài chính kinh doanh tại Westpac Banking Corporation từ ngày 1 tháng 8 năm 2006 đến ngày 22 tháng 3 năm 2013. Ông là đại diện được ủy quyền của Fortnum Private Wealth Pty Ltd từ ngày 13 tháng 6 năm 2013 đến ngày 9 tháng 6 năm 2016 và gần đây nhất là đại diện được ủy quyền của Libertas Financial Planning Pty Ltd từ ngày 22 tháng 6 năm 2016 đến ngày 1 tháng 3 năm 2018.

    Lệnh cấm của ông Nesseim sẽ được ghi vào Danh sách quản lý Cố vấn Tài chính của ASIC. Ông Nesseim gần đây đã rút đơn kháng án của mình lên Tòa án phúc thẩm hành chính để xem xét quyết định của ASIC.

    Thông tin thêm:

    Tổ chức ASIC là tổ chức quản lý các dịch vụ tài chính có uy tín của Úc. Hầu hết các broker lẫn công ty cung cấp dịch vụ tư vấn tài chính đều cần đăng ký giấy phép với tổ chức này. ASIC hiện có dự án quản lý thịnh vượng với mục tiêu nâng cao tiêu chuẩn của các nhà cung cấp tư vấn tài chính. Dự án Quản lý Thịnh vượng tập trung vào việc giám sát các công ty tư vấn tài chính lớn như NAB, Westpac, CBA, ANZ, Macquarie và AMP.

    Nhiệm vụ của ASIC chủ yếu là làm việc với các công ty tư vấn tài chính lớn để giải quyết các vấn đề liên quan đến xác minh danh tiếng và giải quyết các cố vấn không tuân thủ; quản lý các vấn đề pháp lý, tư liệu để đảm bảo nhà cố vấn cung cấp dịch vụ minh bạch và đúng luật. ASIC đã cấm 46 cố vấn và một giám đốc từ ngành dịch vụ tài chính kể từ khi bắt đầu thực hiện Dự án này.

    Xem thêm:

    >>Tiêu điểm phiên Mỹ 18/5 - Đồng nào sáng nhất phiên?


    Nguồn: Leaprate
     

    Giới thiệu sách Trading hay
    Giao Dịch Theo Xu Hướng Để Kiếm Sống

    Sách chia sẻ chiến lươc giao dịch, tâm lý, phương pháp quản lý vốn thực chiến của Trader 18 năm kinh nghiệm giao dịch theo xu hướng
    ✅Điểm Nóng Forex - Làn Sóng Lây Nhiễm Thứ 3 & Sự Hỗn Loạn Trên Thị Trường Trái Phiếu | TraderViet
    ✅Phân Tích VÀNG-FOREX-STOCK Theo Price Action - USD Là Vua - 21/3 | TraderViet
    ✅Giao Dịch Với STOCHASTIC Trong Xu Hướng (P2) | TraderViet
    ✅Phân Tích Bitcoin-Altcoin Theo Price Action - Gồng - 20/3 | TraderViet
    ✅Kỹ Thuật Xác Định Độ Mạnh Yếu Của Tín Hiệu Phân Kỳ | TraderViet
    ✅Thấu Hiểu Động Lượng Của Giá Qua Price Action | TraderViet
    ✅Phân Tích VÀNG-FOREX-STOCK Theo Price Action - Hỗn Loạn - 14/3 | TraderViet
    ✅Điểm Nóng Forex - Tuần Của Các Ngân Hàng Trung Ương - 15/3

Bình luận mới nhất

  • Jewel Nguyen trong Hệ thống giao dịch 1,035 Xem / 4 Trả lời
  • Cybertron trong Thị trường Forex - Vàng - Hàng hóa 8,081 Xem / 248 Trả lời
  • Trinh Phat trong Video Clips 13,001 Xem / 84 Trả lời
  • Theedgetrend trong Chuyện bên lề 466 Xem / 3 Trả lời
  • Đang tải...
    Đang tải...
    0