Cùng đột nhập vào câu lạc bộ trader ưu tú và bí mật nhất thế giới - Muốn vô không phải dễ!

Xin chào cả nhà!

Hôm nay, mình xin giới thiệu đến cả nhà một câu lạc bộ độc nhất vô nhị trên thị trường tài chính, vì giá gia nhập vào câu lạc bộ ấy tận 25 triệu đô la. Đó là một câu lạc bộ không tên không tuổi, cũng không có lấy một ban giám đốc, nhưng bạn sẽ ngạc nhiên khi thấy những thành viên của họ lại là một trong những trader thành công và giàu có nhất thế giới đấy!

Tuy nhiên, để vào được hàng ngũ đó không phải là điều đơn giản, đặc biệt là sau cuộc khủng hoảng tài chính. Những người đứng trong hàng ngũ phải là những cá nhân nắm giữ giải thưởng - một thỏa thuận chính của ISDA. Thỏa thuận ISDA là thỏa thuận đưa ra các điều khoản giữa hai bên giao dịch, cho phép các nhà đầu tư được ngồi tại "bàn làm việc của những ông lớn và thực hiện những giao dịch cấp cao vốn không dành cho những trader nghiệp dư". Tổ chức cho họ quyền truy cập vào những khách hàng họ khao khát nhất.

Các ngân hàng muốn tham gia vào thỏa thuận này vì họ có thể tính phí gấp hai gấp ba lần so với một công ty. Và đây cũng là một cách tốt để thu hút thêm các khách hàng giá trị.



Rokos, người có giá trị tài sản ròng 1,2 tỷ đô, là người đồng sáng lập Brevan Howard Asset Management, hiện đang điều hành quỹ phòng hộ của riêng mình, cũng là một đối tác của thỏa thuận ISDA năm 2013 khi ông thành lập công ty quản lý tài sản gia đình.



Hay như Platt, người vận hành BlueCrest Capital Management, cũng đã có thỏa thuận ISDA. Giá trị tài sản ròng của Platt được ước tính là 2,9 tỷ đô.

Nelson Rangel, một cựu trader tín dụng hiện đang là giám đốc đầu tư của Raven Capital BV - một công ty quản lý đầu tư cho các cá nhân giàu có cho hay: "Đây không phải là một sản phẩm được tung ra cho những trader tầm trung kiếm được 2-5 triệu đô một năm. Nó sẽ là một cái gì đó cho các trader hoặc nhà đầu tư nổi tiếng với khối tài sản đồ sộ."

Tuy nhiên, ISDA không chỉ dành cho các nhà đầu tư nổi tiếng. Một nhóm các nhân viên ngân hàng cấp cao và các nhà quản lý quỹ không nổi tiếng bằng vẫn có thể đạt được thỏa thuận ISDA nhờ sử dụng mối quan hệ mà họ đã xây dựng được trong ngành tài chính.

Nhưng nói chung, để giao dịch hoán đổi và các hợp đồng OTC khác với Citigroup, bạn cần phải có giá trị ròng ít nhất 25 triệu đô la và gửi vào tài khoản ngân hàng ít nhất 5 triệu đô la. Còn nếu giao dịch với Goldman Sachs và JPMorgan Chase & Co., bạn thậm chí sẽ tốn kém hơn khi giao dịch với Citigroup đấy!


Việc đạt được thỏa thuận ISDA chưa bao giờ là dễ dàng. Các quy tắc được tạo ra để ngăn chặn một cuộc khủng hoảng khác đã làm tăng chi phí vốn cho những người gửi tiền giao dịch phái sinh không được xử lý qua một trung tâm thanh toán bù trừ. Hơn nữa, những vụ kiện tập trung vào việc bán nhầm các công cụ phái sinh đã khiến các ngân hàng khó tính hơn khi lựa chọn đối tượng khách hàng họ sẵn sàng giao dịch.

Trong một số trường hợp, nhân viên ngân hàng đã có được thỏa thuận ISDA để giao dịch với ông chủ của họ. Cụ thể đó là trường hợp tại Deutsche Bank, nơi các vị giám đốc điều hành cấp cao - Raj Bhattacharyya và Boaz Weinstein - đã được cấp thỏa thuận ISDA với ngân hàng mặc dù vẫn đang làm việc tại đó. Sau đó, Bhattacharyya và Weinstein đều đã rời khỏi ngân hàng vào năm 2009 để thành lập quỹ phòng hộ của riêng mình - Saba Capital Management.

Mặc dù Olayinka Fadahunsi, người phát ngôn của ngân hàng tại New York đã từng cho biết: "Deutsche Bank có các quy trình và kiểm soát giao dịch tài khoản cá nhân nghiêm ngặt nhằm ngăn chặn xung đột lợi ích."

Goldman Sachs cũng đã giao dịch các công cụ phái sinh OTC với một số nhân viên cấp cao của mình. Một ví dụ là John Wang, cựu giám đốc quản lý tại New York, người đã điều hành thị trường ngân hàng để dọn đường cho sản phẩm gắn liền với chỉ số biến động VIX.

Khi một ngân hàng giao dịch với nhân viên của mình, họ có thể tạo ra xung đột lợi ích tiềm ẩn, chẳng hạn như nhân viên cấp dưới có thể cung cấp một mức giá tốt hơn cho các sếp của mình.

Các cựu nhân viên cũng có thể sử dụng những hiểu biết về tổ chức và mối quan hệ của họ để có được thỏa thuận ISDA. Một ví dụ điển hình là Simon Morris, người đứng đầu cho giao dịch tín dụng tại khu vực châu Âu - Thái Bình Dương của Goldman Sachs cho đến cuối năm 2016. Ông đã thành lập một công ty vào năm ngoái để giao dịch bằng tiền của mình - Boltons Place Capital Management Ltd. Và ông đã có được thỏa thuận ISDA với Goldman Sachs.


Tóm lại, bạn phải ở trên nấc thang cao của thế giới tài chính thì mới được đối xử kiểu hoàng gia. Bạn cũng phải rất giàu có và tinh ranh trong lĩnh vực tài chính, nhưng có lẽ quan trọng nhất, đó là bạn cần phải biết đâu là người nên biết trong ngân hàng. Cuộc sống mà!


Đừng quên THẢ TIM, SHARE VÀ COMMENT để ủng hộ mình nhiều hơn nữa nhé!! Nice day cả nhà