Không chỉ SFC và FCA, các tổ chức quản lí broker khác cũng có danh sách đen

Trong tuần, cả hai tổ chức quản lí broker FCA của Anh và SFC của Hồng Kông đều đưa ra lệnh cảnh báo đến trader về các broker “lừa đảo”. Bên cạnh đó, chúng ta còn bắt đầu thấy một số lệnh cảnh cáo broker từ một vài tổ chức quản lí broker ở các khu vực trên thế giới. Sau đây, mình sẽ tổng hợp lại các broker bị cảnh cáo và tên các tổ chức quản lí khu vực khác để mọi người cùng biết nhé. Lưu ý là mặc dù các broker chỉ bị cảnh cáo trong khu vực mà tổ chức quản lí giám sát, các broker này vẫn hoàn toàn có khả năng đang hoạt động quảng cáo trong các khu vực khác trên thế giới.

Đầu tiên, chúng ta có một tổ chức quản lí broker đến từ châu Âu - Switzerland tên là FINMA (viết tắt cho Cơ quan giám sát thị trường tài chính của Switzerland - Switzerland’s Financial Market Supervisory Authority). Tuần vừa rồi, tổ chức này đã đăng tin cảnh cáo chính thức đối với 1 broker

• City Bank

Website: www.citybank-us.com

Lí do cảnh cáo: Broker hoạt động mà không đăng kí giấy phép và cố tình quảng cáo các hoạt động giao dịch tài chính cần có thẩm quyền.


Tiếp theo chúng ta có tổ chức quản lí broker của Canada - BCSC (viết tắt cho Uỷ ban chứng khoán British Columbia - British Columbia Securities Commission), cũng uy tín nhưng NFA của Hoa Kỳ. Tổ chức quản lí này cũng cập nhật danh sách đen với 1 broker sau:

• CFD Capital Markets

Website: cfdcapmkt.com

Lí do cảnh cáo: Broker đã lách luật để cung cấp các dịch vụ trading cá nhân như forex, CFD, options, hợp đồng tương lai. Broker không đăng kí bất kì giấy phép nào để tiếp cận các khách hàng tại khu vực và có thể gây ra thiệt hại tài chính cho người dân ở đây.


Một tổ chức quản lí broker khác ở khu vực châu Mỹ,cụ thể là của nước Belize ở Trung Mỹ, có tên IFSC (viết tắt cho Uỷ ban dịch vụ tài chính quốc tế - International Financial Services Commission) cũng vừa đưa ra văn bản cảnh cáo đối với 1 broker:

• One Life Network Limited

Website: www.onelife.eu

Lí do cảnh cáo: Broker tự đăng giới thiệu rằng mình đã được cấp giấy phép hoạt động tại Belize nhưng khi tổ chức IFSC kiểm tra thì broker này hoàn toàn không hề đăng kí kinh doanh với IFSC. IFSC cũng phát hiện công ty liên kết với One Life Network Limited là One Coin cũng đã từng bị FCA cảnh cáo năm trước.


Sau cùng, chúng ta sẽ xem qua các broker bị cảnh cáo bởi hai tổ chức quản lí quen thuộc là SFC Hong Kong và FCA Anh. Về SFC, danh sách đen tuần rồi bao gồm:

• Grandtag FBI (China) Wealth Management Group Ltd

Website: www.hkfbi.com

Lí do cảnh cáo: Broker không đăng kí kinh doanh với SFC Hong Kong mà vẫn tìm đến, thu hút các nhà đầu tư tại khu vực này và tự quảng cáo rằng mình có liên kết với các tổ chức khác tại khu vực này.

Về FCA, tuần này tổ chức đưa ra 2 cái tên bị cảnh cáo:

• Riverside Escrow Ltd

Địa chỉ: 40 Bank Street, Canary Wharf, London, E14 5NR
Điện thoại: 01233 800 190

• Cash Loans For You

Website: www.cashloansforyou.com
Email: [email protected]
Điện thoại: 0203 129 2556 / 0203 129 3249
Địa chỉ: 112 Walter Road, Swansea SA1 SQQ (sic) (địa chỉ này là địa chỉ của broker chính chủ trực thuộc FCA và broker giả mạo này đã lấy luôn địa chỉ này để đi lừa trader)

Lí do cảnh cáo: Broker sử dụng thông tin của một broker khác đã đăng kí với FCA, để giả mạo uy tín và tiến hành các hoạt động trái phép đối với khách hàng ở Anh. Broker này cũng không đăng kí giấy phép hoạt động với FCA.

Lưu ý: Các broker giả mạo rất tinh vi, có thể dùng một phần hoặc toàn bộ thông tin của broker chính chủ để lừa đảo khách hàng.

Mọi người lưu ý không sử dụng dịch vụ và tránh các broker này ngay cả khi thấy các quảng cáo thu hút trên mạng nhé. Cuối tuần vui vẻ !