Nhân viên broker cũng có khả năng thao túng tài khoản khác hàng chứ chẳng đùa

Tổ chức quản lí broker SFC của Hồng Kông vừa đưa ra thông báo khiển trách và xử phạt North Sea Securities Limited $ 700,000 vì không có chế độ kiểm soát thích hợp để theo dõi và giám sát các giao dịch của nhân viên, đồng thời vi phạm các quy tắc hoạt động tài chính của SFC.

SFC cho biết từ ngày 4 đến 27 tháng 12 năm 2013, đã có 25 giao dịch chéo giữa bốn tài khoản thuộc quyền kiểm soát của hai nhân viên broker North Sea Securities Limited, với mục đích trì hoãn việc giải quyết các giao dịch cá nhân của họ. Nói một cách khác, các nhân viên này đang trục lợi từ các tài khoản khách hàng của broker này, gián tiếp thao túng công quỹ lẫn tiền kí quỹ khách hàng.

Trong cùng thời điểm, broker North Sea Securities Limited đã không có văn bản chính sách về giao dịch nhân viên, cụ thể là việc xác định các điều kiện cho phép nhân viên tài chính giao dịch trong tài khoản cá nhân của mình và yêu cầu các nhân viên phải báo cáo cho ban quản lý cấp cao nhằm tránh việc trục lợi từ công ty. Broker cũng không giám sát đầy đủ các giao dịch của trader thuộc quyền quản lí của mình. Do đó, họ đã không thể xác định chính xác các tài khoản bị trục lợi và thu về hoa hồng cho những nhân viên trên.

Giám sát giao dịch của nhân viên là một việc quan trọng bởi nó giúp phát hiện và ngăn ngừa các sai phạm trong thị trường, đặc biệt là việc thao túng tài khoản khách hàng để trục lợi cá nhân. Các quy định lỏng lẻo của North Sea đã khiến họ chịu tai tiếng khá lớn và buộc phải trả phí phạt cho SFC lên đến 700,000 đô la.

Tuy nhiên, cũng khá may mắn cho broker này vì họ chưa hề có tiền sử vi phạm nào với SFC. Hơn nữa, theo thông báo của SFC, không có báo cáo nào về khách hàng bị thiệt hại nên broker này sẽ chỉ phải tái tổ chức cơ cấu nhân sự và điều chỉnh quy định nội bộ để tránh sự việc trên xảy ra một lần nữa.

Tổ chức quản lí broker SFC của Hồng Kông vừa đưa ra thông báo khiển trách và xử phạt North Sea Securities Limited $ 700,000 vì không có chế độ kiểm soát thích hợp để theo dõi và giám sát các giao dịch của nhân viên, đồng thời vi phạm các quy tắc hoạt động tài chính của SFC.

SFC cho biết từ ngày 4 đến 27 tháng 12 năm 2013, đã có 25 giao dịch chéo giữa bốn tài khoản thuộc quyền kiểm soát của hai nhân viên broker North Sea Securities Limited, với mục đích trì hoãn việc giải quyết các giao dịch cá nhân của họ. Nói một cách khác, các nhân viên này đang trục lợi từ các tài khoản khách hàng của broker này, gián tiếp thao túng công quỹ lẫn tiền kí quỹ khách hàng.

Trong cùng thời điểm, broker North Sea Securities Limited đã không có văn bản chính sách về giao dịch nhân viên, cụ thể là việc xác định các điều kiện cho phép nhân viên tài chính giao dịch trong tài khoản cá nhân của mình và yêu cầu các nhân viên phải báo cáo cho ban quản lý cấp cao nhằm tránh việc trục lợi từ công ty. Broker cũng không giám sát đầy đủ các giao dịch của trader thuộc quyền quản lí của mình. Do đó, họ đã không thể xác định chính xác các tài khoản bị trục lợi và thu về hoa hồng cho những nhân viên trên.

Giám sát giao dịch của nhân viên là một việc quan trọng bởi nó giúp phát hiện và ngăn ngừa các sai phạm trong thị trường, đặc biệt là việc thao túng tài khoản khách hàng để trục lợi cá nhân. Các quy định lỏng lẻo của North Sea đã khiến họ chịu tai tiếng khá lớn và buộc phải trả phí phạt cho SFC lên đến 700,000 đô la.

Tuy nhiên, cũng khá may mắn cho broker này vì họ chưa hề có tiền sử vi phạm nào với SFC. Hơn nữa, theo thông báo của SFC, không có báo cáo nào về khách hàng bị thiệt hại nên broker này sẽ chỉ phải tái tổ chức cơ cấu nhân sự và điều chỉnh quy định nội bộ để tránh sự việc trên xảy ra một lần nữa.