1. Nhân viên SEC lách luật để trục lợi từ việc trade bằng danh nghĩa mẹ và bạn bè

    Nhân viên SEC lách luật để trục lợi từ việc trade bằng danh nghĩa mẹ và bạn bè
    27/05/2017
    Nhiệm vụ của SEC là bảo vệ các nhà đầu tư trước các hành vi gian lận và phát hiện các công ty và cá nhân vi phạm quy định trong lĩnh vực đầu tư tài chính forex. Tuy nhiên, tin tức mới đây có lẽ là tin không hề vui chút nào với SEC khi nó đi ngược lại hoàn toàn phương châm mà SEC đã đặt ra như trên.

    Hôm thứ ba, cơ quan chính phủ này đã buộc tội một trong số nhân viên của SEC (tất nhiên đã bị sai thải và thành cựu nhân viên) gian lận và thực hiện các hành vi giao dịch tài chính trái với quy định về đạo đức hành nghề.

    David Humphrey, 60 tuổi, làm việc tại Ủy ban Chứng khoán và Ngoại hối từ năm 1998 đến năm 2014 và bị cáo buộc sử dụng máy tính làm việc của mình để thực hiện các giao dịch cho bản thân bằng các tài khoản giả danh mẹ và bạn bè của mình.

    Humphrey đã mua cổ phiếu của các công ty như "ông lớn" ngân hàng Citigroup (C) - là một trong các công ty được trực tiếp quản lý bởi SEC và nhà sản xuất quần áo thể thao Under Armour (UA).

    Humphrey, người từng là giám đốc chi nhánh Tài chính Công ty trong một thập kỷ, đã thực hiện hơn 100 lệnh trade options từ năm 2005 đến năm 2014. Văn phòng Tổng thư ký của SEC đã điều tra toàn bộ các giao dịch không phù hợp trong năm 2014.

    "Humphrey đã bỏ qua các quy tắc đạo đức," SEC nói. "Trong thời gian này, Humphrey đã có từng bước thực hiện các hành động tinh vi để che giấu việc làm trái luật của mình và qua mắt văn phòng điều tra cũng như các phòng ban luật pháp khác của SEC."

    Ken Lench, một đối tác của Kirkland & Ellis, người đại diện cho Humphrey, nói rằng ông chấp nhận trách nhiệm và "mong muốn giải quyết xong vấn đề này và bỏ nó qua một bên." Ông ta đã đồng ý trả lại 51.917 đô la Mỹ mà ông ta đã bỏ túi và phải trả một khoản tiền phạt cũng tương đương như vậy.

    "Humphrey không bao giờ công khai minh bạch về các giao dịch quyền chọn của mình và ông ta cũng đệ trình báo cáo giả mạo về các cổ phiếu mà mình nắm giữ", Gerald Hodgkins, Phó giám đốc của Phòng Thi hành Luật của SEC, phát biểu.

    Song song với lời phát biểu của đại diện Humphrey, Bộ Tư pháp cũng cho biết, Humphrey đã nhận tội tại tòa án liên bang để truy tố tội hình sự cho các báo cáo giả mạo trong hồ sơ đệ trình chính phủ. Hình phạt sẽ được thi hành vào tháng 8 sắp tới đây.

    Các quy tắc đạo đức của SEC ngăn không cho nhân viên giao dịch các quyền chọn hoặc các sản phẩm phái sinh, đồng thời cũng yêu cầu các nhân viên phải thể hiện sự minh bạch của mình bằng các trình báo toàn bộ các khoản vốn của mình, mọi hoạt động mua bán trên thị trường và gửi các báo cáo đó đến văn phòng kiểm tra của SEC mỗi năm.

    SEC đã từ chối bình luận về việc Humphrey bị sa thải hay tự nguyện rời khỏi vị trí của mình. Ông đã tự nguyện ngồi vào bàn phỏng vấn tại Văn phòng Tổng thanh tra vào tháng 5 năm 2014 và rời SEC vào tháng 8 năm trước.

    Nguồn: CNNmoney
     

    Giới thiệu sách Trading hay
    Trading In The Zone - Thực hành Kiểm soát Cảm xúc bằng Tâm lý học Hành vi trong Đầu tư và Giao dịch Tài chính

    Là quyển sách Top 1 toàn cầu về chủ đề đầu tư/trading, Trading In The Zone giúp thấu hiểu và quản trị cảm xúc cũng như giữ vững kỷ luật khi tham gia thị trường tài chính, nhằm nâng cao trình độ và hiệu quả đầu tư lên mức cao nhất có thể
    ✅ Cách Đọc Cấu Trúc Thị Trường Của Một SMC (Smart Money Concept) Trader | TraderViet
    ✅ Phân Tích VÀNG-FOREX-BITCOIN Tuần 25/09-01/10 Theo Phương Pháp WYCKOFF | TraderViet
    ✅ Phân Tích VÀNG-FOREX-STOCK Tuần 19-23/09 Theo Phương Pháp Price Action Tinh Gọn | TraderViet
    ✅ Tất Tần Tật Về Các Loại Cản Trader Cần Nắm | TraderViet
    Điểm Nóng Forex Tuần 19-23/9 ✅ - Tuần Của Các NHTW | TraderViet
    ✅ Phân Tích VÀNG-FOREX-STOCK Tuần 03-07/10 Theo Phương Pháp Price Action Tinh Gọn | TraderViet
    ✅ Tất Tần Tật Về Reflation Trade (Giao Dịch Tái Hồi Phục) | TraderViet
    ✅ Để Nằm Trong Top 5% Trader Giỏi Nhất, Hãy Làm Những Việc 95% Còn Lại Không Làm | TraderViet
    Đang tải...

Bình luận mới nhất

  • Btc9x trong Phân tích Bitcoin - Altcoins - Cryptocurrency 6,001 Xem / 209 Trả lời
  • QHD trong Phân tích Forex - Vàng - Hàng hóa 7,730 Xem / 184 Trả lời
  • BlackBlues trong Trao đổi - Chia sẻ về Trading tổng quát 80,808 Xem / 1,722 Trả lời
  • gabaybong trong Chuyện bên lề 222 Xem / 2 Trả lời
  • Trinh Phat trong Phân tích Chứng khoán Việt Nam 69,973 Xem / 747 Trả lời
  • Đang tải...
    Đang tải...
    0