10 ''cú trade'' tệ nhất mọi thời đại trên thị trường tài chính!

[namthang]

19 bộ phim truyền cảm hứng phấn đấu cho anh em (phần 3)

Bàn về sự thất bại của mô hình biểu đồ và cách tận dụng điều này

Xin chào các bạn,

Có lẽ các bạn đã nghe nhiều về những cú trade tuyệt vời nhất và những Trader vĩ đại nhất. Đó là Jesse Livermore với cú bán khống để đời vào năm 1929, đó là G.Soros với cú bán khống đồng Bảng Anh huyền thoại, hay là Nicholas Leeson nổi tiếng bằng cách gây ra sự sụp đổ của Ngân hàng Barings. Tuy nhiên, bên cạnh đó vẫn có những ''cú trade'' tệ hại đến từ các nhà giao dịch nổi tiếng cũng như các tổ chức lớn. Và sau đây là 10 giao dịch, hay mình gọi dân dã một chút là ''cú trade'' tệ hại nhất mọi thời đại. Các bạn cùng xem xem nó còn có thể ''tệ hại'' hơn nữa không nhé?

1. Một công ty Đức đầu cơ giá dầu và mất 1,3 tỷ USD.

• Công ty: Metallgesellschaft AG
• Năm: 1993
• Địa điểm: Đức
• Số tiền bị mất: 1,3 tỷ đô la
• Sản phẩm giao dịch: Hợp đồng tương lai Dầu
• Người liên quan đến mất mát: Heinz Schimmelbusch
• Dưới sự lãnh đạo của CEO Heinz Schimmelbusch, công ty kim loại và kỹ thuật khổng lồ của Đức, Metallgellschaft đã đứng trước bờ vực phá sản sau khi đặt cược vào việc giá Dầu tăng trên thị trường tương lai. Kết quả là công ty thua lỗ 1,3 tỷ USD khi giá dầu giảm do ảnh hưởng của chiến tranh vùng Vịnh. Vị CEO đáng kính này bị hất cẳng ngay sau đó.

2. Robert Citron mất 1,7 tỷ đô la.

• Năm: 1994
• Địa điểm: Quận Cam, California
• Số tiền bị mất: 1,7 tỷ đô la
• Nguồn gốc của tổn thất: Đầu tư trái phiếu có đòn bẩy
• Người liên quan đến mất mát: Robert Citron
• Năm 1994, Citron là Thủ quỹ cho cục thuế của Quận Cam, California. Là thủ quỹ, Citron đã sử dụng một loạt các giao dịch có đòn bẩy cao bao gồm các thỏa thuận mua lại và trái phiếu lãi suất thả nổi. Các khoản tiền mà anh ta quản lý trị giá khoảng 8 tỷ đô la, nhưng các khoản đầu tư của anh ta đều dựa vào lãi suất thấp. Tuy nhiên, lãi suất đã tăng lên ngoài dự tính và kết quả là thiệt hại của Quận Cam lên tới 1,7 tỷ đô la và bị buộc phải phá sản.

3. "Cá voi London" của JPMorgan đã thua lỗ 2 tỷ đô la cho các giao dịch phái sinh.

• Công ty: JPMorgan
• Địa điểm: Vương quốc Anh
• Năm 2012
• Số tiền bị mất: 2 tỷ đô la (con số thực tế có thể lớn hơn)
• Nguồn gốc của tổn thất: Hoán đổi tín dụng mặc định
• Người liên quan đến mất mát: Bruno Iksil
• Vào ngày 10 tháng 5, JPMorgan đã tiết lộ khoản lỗ giao dịch trị giá 2 tỷ đô la trong Văn phòng Đầu tư của ngân hàng ở London liên quan đến các giao dịch phái sinh. Bruno Iksil, với biệt danh là "Cá voi London", đã được xác định là người đứng đầu trong phi vụ đầu tư liên quan tới các hợp đồng phái sinh khác nhau.

4. Một nhà giao dịch lừa đảo đã làm mất 2,3 tỷ đô la Mỹ trên các giao dịch trái phép trong văn phòng một ngân hàng tại Luân Đôn dẫn đến việc từ chức của CEO.

• Hãng: UBS
• Năm: 2011
• Địa điểm: Vương quốc Anh
• Số tiền bị mất: 2,3 tỷ đô la
• Nguồn gốc của sự mất mát: ETFs / Delta One
• Người liên quan đến mất mát: Kweku Adoboli
• Vào tháng 9 năm 2011, UBS tiết lộ một khoản lỗ trị giá 2,3 tỷ USD bất ngờ được cho là do một nhà giao dịch lừa đảo trong văn phòng của ngân hàng London. Kweku Adoboli, 31 tuổi, là một trader của UBS, được xác định đã thực hiện các giao dịch giả mạo. Ngay sau khi khoản lỗ giao dịch khổng lồ được phát hiện, CEO của ngân hàng Thụy Sĩ Oswald Grubel đã từ chức. Cơ quan Dịch vụ Tài chính của Vương quốc Anh (FSA) và Cơ quan Giám sát Thị trường Tài chính (Finma) của Thụy Sĩ đều đang điều tra vai trò của UBS trong vụ thua lỗ này.

5. Năm 2008, một nhà sản xuất bột giấy Brazil đã mất 2,5 tỷ đô la khi đặt cược vào thị trường tiền tệ.

• Hãng: Aracruz
• Năm: 2008
• Địa điểm: Brazil
• Số tiền bị mất: 2,5 tỷ đô la
• Nguồn gốc của sự mất mát: Hợp đồng Quyền chọn Forex
• Người liên quan đến mất mát: Isac Zagury
• Vào thời điểm đó, Aracruz là nhà sản xuất bột giấy lớn nhất thế giới. Tuy nhiên vào năm 2008, công ty đã dành phần lớn thời gian vào các giao dịch Forex khi đặt cược chống lại một Đồng Đô la đang suy yếu. Và công ty đã kết thúc chiến dịch ''đầu cơ'' với 1 khoản lỗ trị giá 2,5 tỷ đô la. CFO Isac Zagury đã từ chức ngay sau đó.

6. Công ty Sumitomo đặt cược vào thị trường tương lai giá Đồng và mất 2,6 tỷ đô la

• Công ty: Tập đoàn Sumitomo
• Năm: 1996
• Số tiền bị mất: 2,6 tỷ đô la
• Nguồn gốc của sự thua lỗ: Thị trường tương lai giá Đồng.
• Người liên quan đến mất mát: Yasuo Hamanaka
• Yasuo Hamakana, người từng có biệt danh là "Ông 5%" và "Ông Đồng" vì phong cách giao dịch hung hăng của ông trên thị trường Đồng, ông đã khiến Sumitomo mất 2,6 tỷ đô la từ các giao dịch Đồng trái phép của mình trên Sàn London Metal Exchange. Do kết quả của việc giao dịch bất hợp lý gây nên thất thoát lớn, Hamakana đã bị kết án 8 năm tù vào năm 1998. Ông được thả vào tháng 7 năm 2005, một năm trước khi bản án của anh ta được cho là kết thúc.

7. Long-Term Capital Management đã mất 4,6 tỷ đô la trong bốn tháng vì đặt cược vào trái phiếu Nga và phải được cứu trợ bởi một loạt các ngân hàng.

• Công ty: Long-Term Capital Management
• Địa điểm: Greenwich, CT
• Năm: 1998
• Số tiền bị mất: 4,6 tỷ đô la
• Nguồn gốc của sự thua lỗ: Trái phiếu chính phủ Nga.
• Người liên quan đến mất mát: John Meriwether
• Năm 1998, Long-Term Capital Management đã nâng đòn bẩy cho việc mua vào trái phiếu chính phủ Nga. Thật không may, vào ngày 17/8/1998, Chính phủ Nga thông báo không chính thức rằng Nga đã vỡ nợ đối với các khoản vay nước ngoài. Kết quả là, quỹ phòng hộ của Meriwether đã mất 4,6 tỷ đô la trong vòng bốn tháng. Điều này khiến cho FED New York đã phải tập hợp 14 ngân hàng trên Phố Wall bao gồm Goldman Sachs, JPMorgan và Credit Suisse và bảo lãnh cho quỹ phòng hộ này để giữ cho thị trường tài chính không bị xáo trộn. Tuy nhiên quỹ này cũng đã buộc phải đóng cửa vào năm 2000.

8. Quỹ phòng hộ Amaranth sụp đổ vào năm 2006 sau khi đặt cược lớn vào thị trường tương lai khí đốt.

• Công ty: Amaranth Advisors
• Địa điểm: Hoa Kỳ
• Năm: 2006
• Số tiền danh nghĩa bị mất: 6,6 tỷ đô la
• Nguồn gốc của sự mất mát: Thị trường tương lai khí đốt
• Người liên quan đến mất mát: Brian Hunter
• Brian Hunter, một nhà giao dịch cuả quỹ phòng hộ Amaranth, đã đặt cược với mức đòn bẩy quá lớn vào thị trường tương lai với sản phẩm là khí đốt tự nhiên vào năm 2006 khiến quỹ này mất 6,6 tỷ đô la.

9. Jerome Kerviel khiến cho Societe Generale mất 7,2 tỷ đô la.

• Công ty: Societe Generale
• Địa điểm: Pháp
• Năm: 2008
• Số tiền bị mất: 7,2 tỷ USD
• Nguồn gốc của sự mất mát: Tài sản phái sinh
• Người liên quan đến mất mát: Jerome Kerviel
• Kerviel đã khiến cho ngân hàng của Pháp mất khoảng 7,2 tỷ đô la thông qua việc giao dịch trái phép với các công cụ phái sinh. Anh ta bị kết án 3 năm tù vào tháng 10 năm 2010.

10. Morgan Stanley mất 9 tỷ đô la khi đặt cược vào các hợp đồng thế chấp dưới chuẩn

• Công ty: Morgan Stanley
• Địa điểm: Hoa Kỳ
• Năm: 2007
• Số tiền bị mất: 9 tỷ đô la
• Nguồn gốc của tổn thất: Mua bán các hợp đồng Hoán đổi tín dụng mặc định
• Người liên quan đến mất mát: Howard "Howie" Hubler
• Hubler, là một cựu giao dịch viên tại Morgan Stanley, nổi bật trong "The Big Short" của Michael Lewis, đã khiến cho ngân hàng mất 9 tỷ đô la khi đặt cược vào thị trường nhà đất được thế chấp dưới chuẩn.

Trên đây là 10 ''cú trade'' tệ nhất lịch sử giới tài chính. Nó đến từ rất nhiều thị trường chứ không riêng gì thị trường ngoại hối. Tuy nhiên, có một điểm chung trong tất cả những giao dịch trên đó là ''quá tự tin'' vào các phán đoán của mình và sử dụng mức đòn bẩy lớn.

Hy vọng qua bài viết này, các bạn có được những bài học cho riêng mình để tránh rơi vào vòng xoáy ''thua lỗ''

Nice weeken!​

Nguồn: Business Insider​