Broker hay trader: Sự nghiệp nào phù hợp với bạn?

Broker hay trader: Sự nghiệp nào phù hợp với bạn?

Broker hay trader: Sự nghiệp nào phù hợp với bạn?

pipsmaster

Administrator
Đã Xác Nhận
IB Việt Nam
1,528
8,251
Broker hay trader? Nhà broker hay trader? Đã bao giờ bạn nghĩ bạn phù hợp với cái nào hơn chưa. Mặc dù cả 2 đều liên quan tới việc mua bán chứng khoán, ngoại hối nhưng bản chất thực ra khác nhau rất nhiều và những sự khác biệt đó là gì. Trong bài viết hôm nay chúng ta sẽ cùng xem xét những điểm khác biệt này, cũng như cách trở thành broker hoặc trader.

Broker và trader làm gì?


Broker và trader điều làm việc chung một lĩnh vực, broker có thể làm tự do hoặc cho một công ty. Broker có trách nhiệm tìm kiếm và duy trì khách hàng cá nhân, còn được gọi là khách hàng lẻ. Trader, mặt khác, thường xu hướng làm việc cho một công ty quản lý quỹ đầu tư, ngân hàng, sàn giao dịch và họ mua và bán thay mặt cho tài sản của công ty.

Các broker tiếp xúc trực tiếp với khách hàng, tư vấn tài khoản, tư vấn chiến lược hoặc thậm chí có thể thay mặt khách hàng để trade. Đôi khi broker trở thành nhà tư vấn đầu tư cho khách hàng: định hướng dòng vốn, mục tiêu đầu tư…Không chỉ đầu tư vào forex mà còn chứng khoán, ETFs hoặc crypto.

Đọc thêm: Những broker có giấy phép đang hoạt động tại Việt Nam

Trader có xu hướng mua hoặc bán chứng khoán dựa trên mong muốn của người quản lý danh mục đầu tư (hoặc người quản lý) tại một công ty đầu tư. Trader có thể được cung cấp cho một tài khoản với số tiền nhất định và chủ động đầu tư theo ý muốn, người quản lý chỉ tính trên doanh số hàng tháng, trader tự đưa ra chiến lược và danh mục đầu tư phù hợp. Trader làm việc ở các thị trường khác nhau - cổ phiếu, hàng hóa, ngoại hối.

broker-hay-trader-su-nghiep-nao=phu-hop-voi-ban-traderviet-2.png

Công việc chính hàng ngày của broker là tìm kiếm thêm khách hàng mới và chăm sóc các khách hàng cũ. Ngoài ra họ cũng có thể tự trading cho riêng họ, xem xét các tin tức thị trường hoặc tìm kiếm các công ty đối tác tốt hơn cho khách hàng của họ. Họ thường tìm kiếm khách hàng mới bằng cách gọi điện thoại cho khách hàng tiềm năng, giới thiệu bản thân và giới thiệu nền tảng, các ưu đãi họ có thể mang lại cho khách hàng, mời tham gia hội thảo...

Cả hai broker và trader đều nhìn vào nghiên cứu, phân tích để đưa ra lời khuyên cho khách hàng hoặc người quản lý danh mục đầu tư để mua hoặc bán. Tuy nhiên, các trader thường tự nghiên cứu và phân tích.

Tuy nhiên, để nói công bằng thì cả người broker và trader đều có khả năng trong nghề cao. Họ thông thạo các quy tắc cơ bản của thị trường, các lý thuyết nền tảng họ đều biết.

Trở thành một trader phố Wall


Đó là cái nhìn tổng quan, bây giờ xem xét cụ thể hơn những gì liên quan đến việc trở thành một trader Phố Wall. ("Phố Wall" được sử dụng theo nghĩa bóng để chỉ ngành dịch vụ tài chính. Trong thời đại kỹ thuật số, các trader có thể làm việc ở bất cứ đâu).

Đầu tiên, hãy thảo luận về giáo dục đào tạo. Ngày nay, một bằng đại học 4 năm là một yêu cầu cơ bản - ít nhất phải có, nếu bạn muốn làm việc cho một tổ chức tài chính có uy tín hoặc công ty. Hầu hết các trader đều có bằng về toán (đặc biệt là kế toán), tài chính, ngân hàng, kinh tế hoặc kinh doanh.

broker-hay-trader-su-nghiep-nao=phu-hop-voi-ban-traderviet-3.png

Nói như vậy không phải là những người có bằng cấp nghệ thuật không thể thành công trong nghề trader, vẫn có - bất kỳ lĩnh vực nào cũng cần kỹ năng tư duy và phân tích mà. Tuy nhiên những bạn có khả năng tính toán các con số, tài chính và kinh doanh thường có lợi thế hơn. Một số thậm chí còn có bằng MBA.

*Dù bạn là chuyên ngành gì, bạn cũng nên tìm hiểu càng nhiều càng tốt về thị trường tài chính. Thường xuyên theo dõi các kênh tài chính hoặc đọc các ấn phẩm kinh doanh để cập nhật tốt tình hình thế giới.

Xuất phát điểm


Cách dễ nhất để có được một bàn giao dịch trên Phố Wall - bộ phận nơi diễn ra việc giao dịch là hãy bắt đầu ở vị trí thực tập sinh hoặc trợ lý trader và tìm hiểu mọi thứ bạn có thể. Nhiều công ty tài chính cung cấp khóa thực tập (có chỗ trả lương có chỗ không) và các chương trình đào tạo kéo dài một năm cho các bạn mới ra khỏi trường đại học, học xong sẽ được cấp chứng chỉ bằng cấp rõ ràng.

Yêu cầu đối với broker và trader: Bài kiểm tra và cấp phép


Ở Mỹ và Việt Nam có một điểm chung là nếu bạn ở nhà tự giao dịch bằng tiền của bạn thì không cần bằng cấp gì hết. Khi trở thành một trader hoặc một broker thì ở Mỹ yêu cầu bạn phải có được giấy phép Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính (FINRA) để thực hiện các lệnh mua bán. Và để có được giấy phép, bạn cần phải thực hiện một số bài kiểm tra của FINRA.

Để trở thành một trader, bạn phải vượt qua (với số điểm đạt tối thiểu là 70%) Kỳ thi Chứng chỉ Trader bây giờ được gọi là kỳ thi Series 57. Kéo dài gần 4 giờ, nó bao gồm 125 câu hỏi, chủ đề bao gồm các sản phẩm đầu tư, hoạt động giao dịch và báo cáo chuyên nghiệp, yêu cầu pháp lý và duy trì hồ sơ.

Để trở thành một broker, bạn phải có điểm vượt qua (72% hoặc cao hơn) trong kỳ thi Chứng khoán chung (General Securities Registered Representative Examination) - thường được gọi là kỳ thi Series 7. Series 7 kéo dài 6 giờ, 260 câu hỏi thi (250 câu trắc nghiệm, 10 câu tự luận). Kiến thức bao gồm những điều cơ bản của đầu tư và các sản phẩm đầu tư cũng như các quy tắc và quy định của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC). Nhiều trader cũng tham gia kỳ thi này.

Ngoài các Series 7 và 57, nhiều tiểu bang yêu cầu ứng viên phải vượt qua kỳ thi Luật Chứng Khoán Nhà Nước - Uniform Securities Agents State Law Examination (thường được gọi là kỳ thi Series 63). Bài thi Series 63 cũng kiểm tra các khía cạnh khác nhau của thị trường. Khi một cá nhân có giấy phép từ FINRA, họ sẽ là thành viên của sàn chứng khoán và có khả năng mua hoặc bán cổ phiếu và các chứng khoán khác.

Một số thay đổi sẽ có hiệu lực vào tháng 10 năm 2018. Một kỳ thi Chứng khoán Công nghiệp (SIE) sẽ thay thế các phần trùng lặp của kỳ thi Serie 7, 57 và các bài kiểm tra khác. Sau đó, thí sinh sẽ tham gia kỳ thi bậc 2 nhỏ hơn có liên quan đến lĩnh vực cụ thể mà họ dự định tham gia.

Các cải cách cũng sẽ làm cho quá trình thi tuyển trở nên dân chủ hơn. Hiện tại, để thi thì bạn cần phải đang làm việc cho một công ty đã đăng ký FINRA hoặc được các công ty này ‘tài trợ” để thực hiện một trong các bài kiểm tra trên. Nói tài trợ trong thực tế nghĩa là các công ty sẽ trả toàn bộ chi phí thi cử và thủ tục cho các thực tập sinh hoặc nhân viên mà họ cảm thấy có triển vọng hoặc đạt được điều kiện ràng buộc gì đó với cá nhân muốn tham gia.

Bạn có thời gian là 2 năm sau khi vượt qua kỳ thi để đăng ký với FINRA để có được giấy phép của bạn. Nghĩa là phải nộp đầy đủ bộ hồ sơ của bạn, trước khi cấp nó, bạn sẽ cần kiểm tra lý lịch (tội phạm và tài chính), thẻ vân tay và đăng ký với SEC.

Sau khi vượt qua kỳ thi và đạt được giấy phép, bạn có thể yêu cầu được chuyển đến bất kỳ bàn giao dịch trống nào. Tại đây, bạn sẽ tìm hiểu cách phát triển các chiến lược giao dịch, thực hiện các lệnh giao dịch trực tiếp và thực hiện các giao dịch thay mặt cho ngân hàng đầu tư hoặc các khách hàng của công ty. Tại bàn giao dịch, bạn cũng có cơ hội học tập các công ty khác và cảm nhận thị trường. Bạn sẽ dần dần xác định một “ngách” cho riêng chính mình chẳng hạn như theo forex hay ETFs hay hợp đồng tương lai…

Tuy nhiên, trước khi bắt đầu bài tập trên sàn giao dịch thực tế, bạn phải được FBI kiểm tra. Bởi vì các nhà giao dịch trên Phố Wall rất nhạy cảm với các vấn đề tài chính như chứng khoán chính phủ, nếu bị rò rỉ, có thể dẫn đến đầu cơ thị trường và gián điệp kinh tế, FBI sẽ xem bạn có quá khứ tội phạm hay không.

Điểm mấu chốt

Mọi người muốn trở thành trader vì nhiều lý do. Tiền là một trong những chìa khóa, nhưng niềm đam mê với tài chính và các quỹ đầu tư cũng có thể là niềm yêu thích. Nếu bạn thích giao dịch với mọi người, bạn có thể thích cuộc sống của một broker. Nếu bạn thích giao dịch khối lượng lớn có thể bạn thích làm trader. Việt Nam tuy chưa được công nhận nhưng cũng có đầy đủ broker – trader tự do – bank trader nếu bạn thích hãy chuẩn bị tinh thần - bởi vì tiền không bao giờ ngủ.

*Bài viết thể hiện quan điểm của người viết, không phải người dịch

>> Hãy gạt ngay những lời đồn thổi về Forex này trước khi bạn trading (phần 2)

>> Những điều bạn cần biết về Phân tích cơ bản


Nguồn investopedia.com
 

Giới thiệu sách Trading hay
Giao Dịch Với Phân Tích Liên Thị Trường

Quyển sách cung cấp cách thức giao dịch như các tổ chức tài chính chuyên nghiệp, thông qua việc khám phá bức tranh chung, những tác động trong sự kết nối tổng thể thị trường
Chỉnh sửa lần cuối:
"Khi trở thành một trader hoặc một broker thì ở Mỹ yêu cầu bạn phải có được giấy phép Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính (FINRA) để thực hiện các lệnh mua bán"
Ở Mỹ nếu tự giao dịch ở nhà bằng tiền của mình thì cũng phải xin giấy phép à bác ? Chẳng phải là tự mình nạp tiền vô broker rồi trade thôi sao ???
Vài năm nữa qua mỹ rồi e vẫn muốn theo nghiệp trade :D Sợ bên đấy luật gắt gao, kiểm soát hơn ở VN
 
"Khi trở thành một trader hoặc một broker thì ở Mỹ yêu cầu bạn phải có được giấy phép Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính (FINRA) để thực hiện các lệnh mua bán"
Ở Mỹ nếu tự giao dịch ở nhà bằng tiền của mình thì cũng phải xin giấy phép à bác ? Chẳng phải là tự mình nạp tiền vô broker rồi trade thôi sao ???
Vài năm nữa qua mỹ rồi e vẫn muốn theo nghiệp trade :D Sợ bên đấy luật gắt gao, kiểm soát hơn ở VN
Qua Mỹ lấy bằng xong về VN kiếm tiền dễ hơn nè haha
 
money never sleep và greed is good là 2 câu mình nhớ khi xem 2 bộ phim của Michael Douglas
 

BÌNH LUẬN MỚI NHẤT

  • captainfx trong Chuyện bên lề 647 Xem / 1 Trả lời
  • DuongHuy trong Phân tích Forex - Vàng - Hàng hóa 155 Xem / 6 Trả lời
  • TraderLC trong Hội Trader giao dịch Quỹ 2,226 Xem / 32 Trả lời
  • Mạc An trong Phân tích Forex - Vàng - Hàng hóa 271 Xem / 12 Trả lời
  • AdBlock Detected

    We get it, advertisements are annoying!

    Sure, ad-blocking software does a great job at blocking ads, but it also blocks useful features of our website. For the best site experience please disable your AdBlocker.

    Back
    Bên trên