1. Cập nhật danh sách cấm, phạt, cảnh cáo của các tổ chức quản lý broker

    Cập nhật danh sách cấm, phạt, cảnh cáo của các tổ chức quản lý broker
    27/08/2017
    2,997 lượt xem
    Trong hai tuần vừa rồi, các tổ chức quản lý broker trên thế giới gồm ASIC (Úc), CNMV (Tây Ban Nha) và FCA (Anh) đã cập nhật danh sách đen của mình bao gồm các lệnh cảnh cáo, cấm đối với các broker và cá nhân hoạt động trái phép/vi phạm quy định trong thị trường forex. Mọi người cùng tham khảo nhé.

    Tổ chức quản lý broker CNMV của Tây Ban Nha cảnh cáo 3 broker sau:
    Lý do cảnh cáo: Broker hoạt động mà không đăng ký giấy phép để cung cấp các dịch vụ tài chính cho khách hàng tại khu vực. Các Broker này đều được liệt kê trên danh sách các Broker hoạt động trái phép và lệnh cảnh cáo của mình trên trang web chính thức: cnmv.es

    Tổ chức quản lý broker ASIC thì vừa đưa ra lệnh cấm vĩnh viễn nhân viên của công ty Lifestyle Financial Services - ông Neil Bruce Trower do các vi phạm sau:
    • Không tuân thủ luật về dịch vụ tài chính bằng cách không cho một số khách hàng của mình một bản Chính sách tư vấn, vốn là bắt buộc, vào thời điểm ông cung cấp cho họ lời khuyên về tài chính thông qua lời nói;
    • Áp dụng chữ ký của một số khách hàng vào cả tài liệu nội bộ và tài liệu bên ngoài để thực hiện thủ tục kiểm toán nội bộ.
    Các hành động của ông được cho là không trung thực đối với khách hàng của mình và với nguyên tắc hành nghề trong lĩnh vực tư vấn tài chính. Kết quả là ông đã phải nhận lệnh cấm vĩnh viễn không được cung cấp bất kì dịch vụ tài chính nào trong thị trường nữa.

    Tổ chức quản lý broker FCA của Anh thì vẫn như mọi lần, cập nhật danh sách đen dài đằng đẵng của mình với các cái tên sau:

    FCA WARNING LISTS.
    • Bembridge Assurance
    Địa chỉ: 10 Portman Square, London W1H 6AZ
    Điện thoại: +44 741 843 2999
    Email: info@bembridgeassurance.com
    Website: www.bembridgeassurance.com
    • Atsuko Ventures
    Địa chỉ: 2-18 Nakanoshina, 3-Chome, Kita-Ku, Osaka, 530-8252, Japan
    Điện thoại: 816 4560 4045
    Fax: 816 7832 3046
    Email: contact@atsukovent.com
    Website: www.atsukovent.com
    • Indigo Loans
    Địa chỉ: Ebenezer House, 5A Poole Road, Bournemouth, Dorset, BH2 5QJ
    Điện thoại: 0203 129 5707, 0203 129 5705, 0203 769 6987
    Email: info@indigoloans.co.uk
    Website: www.indigoloans.co.uk
    • Ashton Moore Developments/ Ashton Moore
    Địa chỉ: St Jakobs Strasse 25, CH-4002, Switzerland
    Điện thoại: 02038089606, 02038687404, 07769880545, 02032687404
    Email: info@ashtonmooredevelopments.com
    Website: www.ashtonmooredevelopments.com
    • CDN Law Firm
    Địa chỉ: Seaport West, 155 Seaport Boulevard, Boston, MA, 02210, United States
    Điện thoại: +16173729680, +16173729465, +16173729762, +16173729432
    Website: www.cdnlawfirm.com
    Email: info@cdnlawfirm.com, george.anderson@cdnlawfirm.com, william.harris@cdnlawfirm.com, keith.brown@cdnlawfirm.com

    Lý do cảnh cáo: Các broker trên bị cảnh cáo do không đăng kí giấy phép hoạt động với cơ quan quản lí nhưng vẫn thực hiện các hoạt động quảng cáo thu hút khách hàng tại Anh và cung cấp các dịch vụ tài chính đòi hỏi phải có thẩm quyền.
    • Active Funds ICAV (broker giả mạo broker chính chủ đăng ký FCA)
    Địa chỉ: 5 George’s Dock, IFSC, Dublin 1, Ireland
    Điện thoại: +44 203 617 8298
    Email: info@activefunds.co.uk
    Web: www.activefunds.uk; www.activefunds.co.uk

    Lý do cảnh cáo: Broker lừa đảo sử dụng toàn bộ thông tin của một Broker khác đã được ủy quyền bởi FCA, để giả mạo uy tín và tiến hành các hoạt động trái phép đối với khách hàng ở Anh. Broker này chưa hề đăng kí với FCA.

    Lưu ý: những broker lừa đảo thường rất tinh vi, một vài đưa ra những thông tin hoàn toàn sai lệch thì chúng ta dễ dàng kiểm chứng. Tuy nhiên, một số khác có thể đưa ra một nửa thông tin giả và một nữa thông tin y hệt như broker mà nó giả mạo.

    Xem thêm:

    >>Nếu muốn tìm sách hay để đọc thì hãy tìm đến những tựa sách yêu thích của Warren Buffett


    Nguồn: Leaprate
     

    Sách hay cho anh em tham khảo:
    Mô Hình Biểu Đồ - Phương pháp Hiệu quả để Tìm kiếm Lợi nhuận

    Được xem là cẩm nang về mô hình biểu đồ của các nhà đầu tư, giao dich tài chính toàn cầu và là kiến thức bắt buộc phải nắm về Phân Tích Kỹ Thuật
    Lưu
    ✅ Hệ Thống Giao Dịch Theo Xu Hướng Kết Hợp ADX & RSI
    ✅ Định Hướng Giao Dịch VÀNG-FOREX-BITCOIN Theo Price Action Tháng 06/2020
    ✅ Phân Tích Vàng & Forex Theo Price Action - Lội Ngược Dòng - Tuần 25/05-29/05
    ✅ Phân Tích Vàng & Forex Theo Price Action - Cậu Vàng Đã Chạy - Tuần 18/05-22/05
    ✅ "The Big Short" - Lệnh Bán Khống KHỦNG NHẤT Thời Covid-19 Của Tỷ Phú Bill Ackman
    ✅ [TraderViet Radio] Câu Chuyện Tình Buồn Của Người Trẻ Với Forex
    ✅Phân Tích VÀNG-FOREX-BITCOIN Theo Price Action - Mỹ Trung Căng Thẳng - Tuần 01/06-05/06
    ✅ Fibonacci Mở Rộng - Tuyệt Chiêu Chốt Lời CHÍNH XÁC Tại Đỉnh Đáy Thị Trường
    Đang tải...

Bình luận mới nhất

  • trader.vie trong Trao Đổi về Broker 33 Xem / 1 Trả lời
  • Hiep9870 trong Trao Đổi về Broker 20,087 Xem / 75 Trả lời
  • Minhphuong89 trong Hệ thống giao dịch 116 Xem / 3 Trả lời
  • Lucky14 trong Trao Đổi về Broker 139,013 Xem / 1,122 Trả lời
  • vuongminh trong Lập trình MQL - Expert Advisor - Indicator 67,665 Xem / 939 Trả lời
  • Le Nam93 trong Hệ thống giao dịch 1,836 Xem / 34 Trả lời
  • Đang tải...

    Broker được cấp phép

    XTB
    Công ty Fintech eToro
    FBS
    AETOS
    Tickmill
    OlympTrade
    LiteForex
    Doo Prime
    FXCM
    LMAX Global
    AxiTrader
    BDSwiss
    Capstone
    Đang tải...
    0