Cập nhật danh sách cảnh cáo, cấm phạt của SFC và FCA

[Jasmine Tran]

Trong tuần, cả hai tổ chức quản lí broker FCA của Anh và SFC của Hồng Kông đều đưa ra lệnh cảnh báo đến trader về các broker “lừa đảo”. Trader lưu ý để tránh giao dịch và bị lừa bởi các broker này nhé.

Về SFC Hong Kong, tổ chức quản lí đã thêm vào danh sách đen của mình 3 broker sau:

• The Insiders Club

Website: www.grahambibby.com; www.theinsidersclub.net
Broker này bị phát hiện liên kết với một tổ chức đã từng đăng kí quản lí dưới SFC Hồng Kong (giấy phép của họ đã hết hạn từ ngày 31/10/2016)

• BNP Capital Partners LLC

Website: www.bnppartners.com
Broker này thì đã cố tình giả mạo rằng mình thuộc chi nhánh của BNP Paribas Investment Partners Asia Limited - một trong những broker được quản lí bởi SFC.

• Marigold Global Markets

Website: www.mgmc-mg.com
Broker Marigold sử dụng địa chỉ của một công ty khác tại Hong Kong để hoạt động.

Ngoài các vi phạm riêng biệt trên, các broker này bị đưa vào danh sách đen với cùng lí do chung: Broker không đăng kí kinh doanh với SFC Hong Kong mà vẫn tìm đến, thu hút các nhà đầu tư tại khu vực này và tự quảng cáo rằng mình có liên kết với các tổ chức khác tại khu vực này.

Về FCA của Anh, tổ chức broker đã phải cảnh cáo một vài cái tên trong tuần qua gồm:

• Campbell & Browne Associates / Campbell Brown

Địa chỉ: 26 Boulevard Royal, Luxembourg, 2449: Rue Due Rhone 14, Geneva, 1204
Điện thoại: 02080680222, 02080682260, 02080680225, 02080680226, 02080680333
Website: www.campbellbrowneassociates.com
Email: [email protected], [email protected]

Lí do bị cảnh cáo: Broker không đăng kí với bất kì tổ chức nào nhưng vẫn thực hiện các hoạt động quảng cáo thu hút khách hàng tại Anh và cung cấp các dịch vụ tài chính đòi hỏi phải có thẩm quyền.

• First Plus Financial Group (clone of a previously authorised firm)

Địa chỉ: 1 Churchill Place, London, E14 5HB
Điện thoại: 0203897642
Website: www.firstplusfinancegroup.com

Lí do cảnh cáo cho các broker trên: Broker sử dụng thông tin của một broker khác đã đăng kí với FCA, để giả mạo uy tín và tiến hành các hoạt động trái phép đối với khách hàng ở Anh. Broker này cũng không đăng kí giấy phép hoạt động với FCA.

Lưu ý: Các broker giả mạo rất tinh vi, có thể dùng một phần hoặc toàn bộ thông tin của broker chính chủ để lừa đảo khách hàng.

Mọi người lưu ý không sử dụng dịch vụ và tránh các broker này ngay cả khi thấy các quảng cáo thu hút trên mạng nhé. Cuối tuần vui vẻ !

Nguồn: LeapRate​