Cập nhật danh sách đen của SFC và FCA

[Jasmine Tran]

Trong tuần vừa qua, cả hai tổ chức quản lí broker hàng đầu là FCA của Anh và SFC của Hồng Kông đều đã có những động thái lớn nhằm đưa ra lệnh cảnh báo đến trader về các broker “lừa đảo”. Một tuần mà cả hai tổ chức này đưa vào danh sách đen cũng khá nhiều cái tên, mọi người xem rồi cũng tạo cho mình một danh sách đen broker để tránh không giao dịch nhé.

Đối với FCA, trong tuần vừa rồi họ ra lệnh cảnh cáo với hai broker sau:

• Loan2Pocket

Địa chỉ: 20-22 Wenlock Road, London N1 7GU; 9 Portland Street, Manchester M1 3EB
Điện thoại: 0800 090 3849
Email: [email protected]; [email protected]
Website: www.loan2pocket.com

• Blackfriars Asset Management

Địa chỉ: 1 Northumberland Avenue, London, WC2N 5BW
Điện thoại: 02073108592
Email: [email protected]
Website: www.blackfriarsassets.com

Hai broker này cùng bị FCA cảnh cáo với một lí do: Broker sử dụng thông tin của một broker khác đã đăng kí với FCA, để giả mạo uy tín và tiến hành các hoạt động trái phép đối với khách hàng ở Anh. Broker này cũng không đăng kí giấy phép hoạt động với FCA.

Lưu ý: Các broker giả mạo rất tinh vi, có thể dùng một phần hoặc toàn bộ thông tin của broker chính chủ để lừa đảo khách hàng.

Đối với tổ chức quản lí SFC Hong Kong, họ đã đưa ra lệnh cảnh cáo với 3 broker sau:

• Forex Paradise Limited

Website: www.forexparadise.biz

• Thompson Lloyd Baker Capital Specialists

Website: www.tlbcs.com

• Floyd & Gordon Holdings

Website: www.floydgordonholdings.com

SFC không ghi địa chỉ của các broker này do đa phần họ đều lấy địa chỉ ma hoặc giả mạo địa chỉ văn phòng tại Hong Kong để lừa khách hàng đăng kí online.

Các broker trên đều bị cảnh cáo với chung một lí do: broker không đăng kí kinh doanh với SFC Hong Kong mà vẫn tìm đến, thu hút các nhà đầu tư tại khu vực này và tự quảng cáo rằng mình có liên kết với các tổ chức khác tại nước này.

Nguồn: Leaprate
​