1. Morgan Stanley cũng có ngày bị SEC phạt lên đến 13 triệu đô la

    Morgan Stanley cũng có ngày bị SEC phạt lên đến 13 triệu đô la
    17/01/2017
    2,551 lượt xem
    Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái Mỹ (SEC) vừa đưa ra thông báo broker Morgan Stanley Smith Barney thuộc ngân hàng đầu tư toàn cầu Morgan Stanley đã đồng ý trả tiền phạt 13 triệu đô la. Broker bị phạt vì nó đã đội chi phí tư vấn đầu tư cho khách hàng cá nhân và lấy lí do vì mã hóa cũng như hệ thống thanh toán bị lỗi. Broker này cũng đã vi phạm các quy định của tổ chức quản lí Broker nhờ những lần kiểm tra đột xuất của SEC.

    Biên bản của SEC cho thấy Morgan Stanley đã cố tính “tính dư” chi phí của hơn 149.000 khách hàng bởi vì broker này đã bỏ qua và không thực hiện đầy đủ các chính sách và thủ tục cần thiết để đảm bảo khách hàng và tiền của họ được đối xử minh bạch theo đúng như các điều khoản trong thỏa thuận tư vấn của họ. Morgan Stanley cũng không xác nhận giá thanh toán chứa trong hệ thống thanh toán của công ty đối với các hợp đồng khách hàng, lịch sử thanh toán lệ phí, và các tài liệu khác.

    Theo thông cáo của SEC, Morgan Stanley đã nhận được hơn 16 triệu đô la phí dư thừa do lỗi thanh toán xảy ra từ năm 2002 đến năm 2016. Morgan Stanley đã buộc phải hoàn trả toàn bộ số tiền này cộng với lãi suất cho khách hàng bị ảnh hưởng.

    Ông Andrew M. Mực, Giám đốc Văn phòng khu vực New York của SEC cho biết: “Những thiếu sót lâu dài trong các biện pháp bảo vệ khách hàng tại Morgan Stanley đã dẫn đến 36 loại lỗi thanh toán khác nhau khiến khách hàng của họ phải trả chi phí cộng thêm ngoài giao dịch cao hơn thực tế".

    Ngoài ra,broker thuộc ngân hàng đầu tư toàn cầu Morgan Stanley cũng đã không vượt qua các lần kiểm tra bất ngờ hàng năm của SEC, cụ thể là hai năm liên tiếp, do broker này đã không cung cấp được các dữ liệu kế toán công khai về các khoản tiền kỹ quỹ của khách hàng cũng như không khai chính xác các tài liệu khác về khách hàng của mình. Do đó, Morgan Stanley cũng thất bại trong việc duy trì và bảo vệ hợp đồng của khách hàng.

    Sanjay Wadhwa, Chuyên viên cao cấp nói: "Các yêu cầu, luật lệ trong cuộc kiểm tra bất ngờ thường niên là một trong các biện pháp được đưa ra để bảo vệ quyền lợi khách hàng và chống lại các hành vi sử dụng sai trái hoặc không minh bạch tiền khách hàng.”

    Với cáo buộc trên, broker nổi tiếng đã không đưa ra lời thừa nhận hay phủ nhận về các vi phạm trong Luật Cố Vấn Đầu tư năm 1940 và các quy định có liên quan. Tuy nhiên, khi bạn chấp nhận trả tiền phạt thì cũng đồng nghĩa với việc vi phạm, Morgan Stanley đã đồng ý với hình phạt 13 triệu đô la, đồng thời nhận một văn bản cảnh cáo và buộc phải chịu án treo về các vấn đề liên quan đến thanh toán chi phí và hồ sơ khách hàng.

    Nguồn: Leaprate
     
    Lưu
    Khathangnd.1211 bài này.
    ✅ Kỹ Thuật Quản Lý Lệnh Giúp Trader Tăng Lợi Nhuận, Giảm Thua Lỗ - Phần 2: Scaling Out
    ✅ Tất Tần Tật Về STOCHASTIC - Indicator Huyền Thoại Trong Giao Dịch Forex
    ✅ Phân Tích VÀNG-FOREX-BITCOIN Theo Price Action - Nhiều Kèo Thơm - Tuần 08/06-12/06
    ✅ Phân Tích Vàng & Forex Theo Price Action - Cậu Vàng Đã Chạy - Tuần 18/05-22/05
    ✅ Chỉ Báo ADX - Công Cụ Xác Định Sức Mạnh Xu Hướng
    ✅ Hệ Thống Giao Dịch Theo Xu Hướng Kết Hợp ADX & RSI
    ✅ LỚP HỌC FOREX | Các Loại Lệnh Giao Dịch Trong Forex
    ✅ "The Big Short" - Lệnh Bán Khống KHỦNG NHẤT Thời Covid-19 Của Tỷ Phú Bill Ackman
    Đang tải...

Bình luận mới nhất

  • huynh thanh tan trong Hệ thống giao dịch 15,962 Xem / 46 Trả lời
  • nvcong trong Thị trường CFD - Index quốc tế 332 Xem / 5 Trả lời
  • Đang tải...

    Broker được cấp phép

    XTB
    Công ty Fintech eToro
    Capstone
    FBS
    AETOS
    Tickmill
    OlympTrade
    FT Markets
    LiteForex
    BDSwiss
    AxiTrader
    FXCM
    Doo Prime
    Đang tải...
    0