1. Tuần vừa rồi, các broker nào bị cảnh cáo, phạt tiền, tước giấy phép?

    Tuần vừa rồi, các broker nào bị cảnh cáo, phạt tiền, tước giấy phép?
    08/04/2017
    3,248 lượt xem
    Trong tuần, cả hai tổ chức quản lí broker FCA của Anh và SFC của Hồng Kông đều đưa ra lệnh cảnh báo đến trader về các broker “lừa đảo”, riêng SFC có lệnh phạt tiền đối với broker vi phạm quy định. Bên cạnh đó, CySEC của châu Âu cũng đưa ra thông báo tước luôn giấy phép hoạt động của một broker không tuân thủ các nguyên tắc kinh doanh. trader lưu ý để tránh giao dịch và bị lừa bởi các broker này nhé.

    Tuần rồi, FCA đã có lệnh cảnh cáo với các broker sau:
    • Money Information Service
    Địa chỉ: Office 22, The Press Rooms, 23 New Mount Street, Manchester, M4 4DE
    Số điện thoại: 0161 212 1050
    Email: info@moneyinformationservice.org.uk
    Website: www.moneyinformationservice.online, www.moneyinformationservice.org.uk

    • Lawson Consultancy Limited
    Địa chỉ: 601 W 57th St, New York, 10019, United States
    Số điện thoại: +1 6467 5712 43
    Số fax: +1 6463 0432 41
    Website: www.lawsonconsultancy.com
    Email: info@lawsonconsultancy.com

    Hai broker này cùng bị cảnh cáo bởi lý do: Broker không đăng kí với bất kì tổ chức nào nhưng vẫn thực hiện các hoạt động quảng cáo thu hút khách hàng tại Anh và cung cấp các dịch vụ tài chính đòi hỏi phải có thẩm quyền.

    Phía SFC Hong Kong, tổ chức quản lí này đã đưa 2 Broker vào danh sách đen và phạt tiền 1 Broker vi phạm:
    • Merc Management Limited
    • Nixdorf-AX Ventures Limited
    Website: www.nixdax.com

    Lí do cảnh cáo: Hai broker trên đều hoạt động mà không đăng kí với tổ chức quản lí, thu hút khách hàng ở khu vực này và riêng Merc Management Limited thì còn tạo địa chỉ ma để kinh doanh.
    • Guoyuan Securities Brokerage
    Broker này đã bị SFC Hong Kong phạt 4,5 triệu đô la vì không thực hiện các cuộc điều tra và kiểm tra hợp lý để giảm thiểu rủi ro về rửa tiền và tài trợ khủng bố trong quá trình xử lí chuyển tiền của bên thứ ba cho khách hàng từ tháng 9 năm 2010 đến tháng 7 năm 2012.

    SFC cho rằng hành vi của Guoyuan đã vi phạm Luật Hướng dẫn về tài chính ngăn chặn Rửa tiền và Khủng bố tài chính, đồng thời cũng vi phạm Bộ quy tắc ứng xử và hướng dẫn về chống rửa tiền và chống khủng bố tài chính. Các vi phạm này có thể dẫn đến các hậu quả nghiêm trọng cho tiền của khách hàng và SFC yêu cầu Guoyuan phải trả tiền phạt, nghiêm túc phối hợp với SFC để xử lí vụ việc và không được tái phạm.

    Về phía tổ chức quản lí Broker tại châu Âu, CySEC mới đây đã tước hẳn giấy phép hoạt động của một Broker:
    • CommexFx Ltd
    Website: commexfx.com

    CySEC đã đưa ra quyết định rút giấy phép CIF mã số 153/11 (giấy phép cấp quyền hoạt động kinh doanh về đầu tư tài chính tại khu vực châu Âu) của CommexFx do vi phạm 2 điều: làm trái các quy định tiêu chuẩn về hoạt động kinh doanh tại khu vực và đã có tiền sử bị phạt hành chính do vi phạm các điều luật quy định.

    Sau khi bị tước giấy phép, CommexFx sẽ phải ngừng cung cấp dịch vụ đầu tư, hỗ trợ và giải quyết các vấn đề liên quan, trong thời hạn 3 tháng, các nghĩa vụ phát sinh từ các dịch vụ liên quan sẽ không thực hiện nữa.

    Ngoài ra, tương tự nhưng các trường hợp bị tước giấy phép khác, broker sẽ phải trả lại cho tất cả khách hàng bất kỳ khoản tiền nào còn nợ theo đúng thủ tục mà Luật quản lí đã ban hành.

    Nguồn: Leaprate
     
    4 Cách Đẩy Lợi Nhuận Lên Cao Nhất Trong Price Action Trading
    Price Action Swing Trading Với Đường Xu Hướng (Trendline) Và Cách Bắt Con Sóng Dài
    Price Action - Cách Đọc Hiểu Câu Chuyện Thị Trường Và Mở Ra Lợi Nhuận Lớn
    4 Tư Duy Trading Đắt Xắt Ra Miếng Dành Cho Trader Mới
    10 Bài Học Mà Nial Fuller - Bậc Thầy Price Action Học Được Trong 18 Năm Giao Dịch Của Mình
    4 Giai Đoạn Thua Lỗ Của Trader
    Price Action Swing Trading Với Kênh Giá (Price Channels) Và Cách Bắt Con Sóng Dài
    Tản Mạn Về Sóng Elliott
    Đang tải...
  2. winBO

    winBO

    36
    20
    Toàn cái tên nghe đã thấy không thể tin rồi...chứ đừng nói là mình sẽ upload thóc lên đó.........:cool:
     
  3. KCM Tk

    KCM Tk

    284
    165
    admin nên có một mục riêng về các broker scam để mọi người ghi nhớ. Để chung kiểu này đọc xong lại quên khi có bài viết mới thay thế, tìm lại thì không thấy
     

Bình luận mới nhất

  • tranvu2020 trong Hệ thống giao dịch 12,753 Xem / 24 Trả lời
  • anhnguyen14 trong Quyền chọn Nhị phân - Binary Options 20,288 Xem / 1,182 Trả lời
  • Goldenstar trong Video Clips 11,547 Xem / 183 Trả lời
  • ILOVETA trong Chuyện bên lề 2,353 Xem / 58 Trả lời
  • tranvien trong Lập trình MQL - Expert Advisor - Indicator 13,409 Xem / 345 Trả lời
  • Goldenstar trong Hệ thống giao dịch 1,083 Xem / 4 Trả lời
  • Đang tải...

    Broker được cấp phép

    XTB
    GKFXPrime
    BDSwiss Group
    Infinox Capital Ltd.
    FXCM
    EightCap
    SMInvest
    FBS
    AETOS
    Forex4you
    FXTM
    Tickmill
    OlympTrade
    OctaFX
    Đang tải...