- 839
- 4,978
Trong tuần, cả hai tổ chức quản lí broker FCA của Anh và SFC của Hồng Kông đều đưa ra lệnh cảnh báo đến trader về các broker “lừa đảo”, riêng SFC có lệnh phạt tiền đối với broker vi phạm quy định. Bên cạnh đó, CySEC của châu Âu cũng đưa ra thông báo tước luôn giấy phép hoạt động của một broker không tuân thủ các nguyên tắc kinh doanh. Trader lưu ý để tránh giao dịch và bị lừa bởi các broker này nhé.
Tuần rồi, FCA đã có lệnh cảnh cáo với các broker sau:
Số điện thoại: 0161 212 1050
Email: [email protected]
Website: www.moneyinformationservice.online, www.moneyinformationservice.org.uk
Số điện thoại: +1 6467 5712 43
Số fax: +1 6463 0432 41
Website: www.lawsonconsultancy.com
Email: [email protected]
Hai broker này cùng bị cảnh cáo bởi lý do: Broker không đăng kí với bất kì tổ chức nào nhưng vẫn thực hiện các hoạt động quảng cáo thu hút khách hàng tại Anh và cung cấp các dịch vụ tài chính đòi hỏi phải có thẩm quyền.
Phía SFC Hong Kong, tổ chức quản lí này đã đưa 2 broker vào danh sách đen và phạt tiền 1 broker vi phạm:
Lí do cảnh cáo: Hai broker trên đều hoạt động mà không đăng kí với tổ chức quản lí, thu hút khách hàng ở khu vực này và riêng Merc Management Limited thì còn tạo địa chỉ ma để kinh doanh.
SFC cho rằng hành vi của Guoyuan đã vi phạm Luật Hướng dẫn về tài chính ngăn chặn Rửa tiền và Khủng bố tài chính, đồng thời cũng vi phạm Bộ quy tắc ứng xử và hướng dẫn về chống rửa tiền và chống khủng bố tài chính. Các vi phạm này có thể dẫn đến các hậu quả nghiêm trọng cho tiền của khách hàng và SFC yêu cầu Guoyuan phải trả tiền phạt, nghiêm túc phối hợp với SFC để xử lí vụ việc và không được tái phạm.
Về phía tổ chức quản lí broker tại châu Âu, CySEC mới đây đã tước hẳn giấy phép hoạt động của một broker:
CySEC đã đưa ra quyết định rút giấy phép CIF mã số 153/11 (giấy phép cấp quyền hoạt động kinh doanh về đầu tư tài chính tại khu vực châu Âu) của CommexFx do vi phạm 2 điều: làm trái các quy định tiêu chuẩn về hoạt động kinh doanh tại khu vực và đã có tiền sử bị phạt hành chính do vi phạm các điều luật quy định.
Sau khi bị tước giấy phép, CommexFx sẽ phải ngừng cung cấp dịch vụ đầu tư, hỗ trợ và giải quyết các vấn đề liên quan, trong thời hạn 3 tháng, các nghĩa vụ phát sinh từ các dịch vụ liên quan sẽ không thực hiện nữa.
Ngoài ra, tương tự nhưng các trường hợp bị tước giấy phép khác, broker sẽ phải trả lại cho tất cả khách hàng bất kỳ khoản tiền nào còn nợ theo đúng thủ tục mà Luật quản lí đã ban hành.
Tuần rồi, FCA đã có lệnh cảnh cáo với các broker sau:
- Money Information Service
Số điện thoại: 0161 212 1050
Email: [email protected]
Website: www.moneyinformationservice.online, www.moneyinformationservice.org.uk
- Lawson Consultancy Limited
Số điện thoại: +1 6467 5712 43
Số fax: +1 6463 0432 41
Website: www.lawsonconsultancy.com
Email: [email protected]
Hai broker này cùng bị cảnh cáo bởi lý do: Broker không đăng kí với bất kì tổ chức nào nhưng vẫn thực hiện các hoạt động quảng cáo thu hút khách hàng tại Anh và cung cấp các dịch vụ tài chính đòi hỏi phải có thẩm quyền.
Phía SFC Hong Kong, tổ chức quản lí này đã đưa 2 broker vào danh sách đen và phạt tiền 1 broker vi phạm:
- Merc Management Limited
- Nixdorf-AX Ventures Limited
Lí do cảnh cáo: Hai broker trên đều hoạt động mà không đăng kí với tổ chức quản lí, thu hút khách hàng ở khu vực này và riêng Merc Management Limited thì còn tạo địa chỉ ma để kinh doanh.
- Guoyuan Securities Brokerage
SFC cho rằng hành vi của Guoyuan đã vi phạm Luật Hướng dẫn về tài chính ngăn chặn Rửa tiền và Khủng bố tài chính, đồng thời cũng vi phạm Bộ quy tắc ứng xử và hướng dẫn về chống rửa tiền và chống khủng bố tài chính. Các vi phạm này có thể dẫn đến các hậu quả nghiêm trọng cho tiền của khách hàng và SFC yêu cầu Guoyuan phải trả tiền phạt, nghiêm túc phối hợp với SFC để xử lí vụ việc và không được tái phạm.
Về phía tổ chức quản lí broker tại châu Âu, CySEC mới đây đã tước hẳn giấy phép hoạt động của một broker:
- CommexFx Ltd
CySEC đã đưa ra quyết định rút giấy phép CIF mã số 153/11 (giấy phép cấp quyền hoạt động kinh doanh về đầu tư tài chính tại khu vực châu Âu) của CommexFx do vi phạm 2 điều: làm trái các quy định tiêu chuẩn về hoạt động kinh doanh tại khu vực và đã có tiền sử bị phạt hành chính do vi phạm các điều luật quy định.
Sau khi bị tước giấy phép, CommexFx sẽ phải ngừng cung cấp dịch vụ đầu tư, hỗ trợ và giải quyết các vấn đề liên quan, trong thời hạn 3 tháng, các nghĩa vụ phát sinh từ các dịch vụ liên quan sẽ không thực hiện nữa.
Ngoài ra, tương tự nhưng các trường hợp bị tước giấy phép khác, broker sẽ phải trả lại cho tất cả khách hàng bất kỳ khoản tiền nào còn nợ theo đúng thủ tục mà Luật quản lí đã ban hành.
Nguồn: Leaprate
Giới thiệu sách Trading hay
Phương Pháp VPA - Kỹ Thuật Nhận Diện Dòng Tiền Thông Minh bằng Hành Động Giá kết hợp Khối Lượng Giao Dịch
Phương pháp VPA - Volume Price Analysis - là phương pháp Price Action hướng dẫn ĐỌC GIÁ / NẾN kết hợp với KHỐI LƯỢNG GIAO DỊCH để tìm ra hướng đi của DÒNG TIỀN THÔNG MINH
Bài viết liên quan
