Vừa đổi giám đốc điều hành, broker đã bị CySEC phạt tận 63.000 euro

[Jasmine Tran]

Hội đồng của Uỷ ban Chứng khoán và Ngoại hối Síp (CySEC) - tổ chức quản lí broker hàng đầu khu vực châu Âu - vừa đăng bảng thông cáo rằng tại cuộc họp vào ngày 23/1/2017, tổ chức đã quyết định phạt khoản tiền hành chính lên đến 63.000 euro đối với broker CIF PriorFX Ltd do không tuân thủ các quy định sau:

1. Broker đã không tuân thủ các điều kiện về thẩm quyền và tổ chức công ty của CySEC. Các điều này nằm trong các mục nhỏ của bộ luật về Thẩm quyền và tổ chức của CySEC dành cho các broker đăng kí hoạt động forex. Cụ thể, broker PrioFX Ltd đã không xử lí đúng thẩm quyền về các hoạt động quảng bá với khách hàng, và không cung cấp đủ các thông tin rủi ro cho khách hàng trước khi giao dịch.
   
   
2. Broker vi phạm các mục nhỏ trong luật của CySEC về Các dịch vụ kinh doanh của Tổ chức đầu tư và quản lí nhân viên.

PriorFX là một broker tập trung chủ yếu vào khách hàng Đức và các thị trường Đông Âu. Giám đốc điều hành lâu năm của Viktor Virszta vừa rời công ty, chuyển sang làm cho một broker khác dưới quyền quản lí của FCA. Có vẻ như sự thay đổi nhân sự đã ảnh hưởng đến cơ cấu hoạt động của broker và khiến họ bị phạt số tiền khá lớn.

Nguồn: Leaprate​