Yêu cầu của NHTW Nga với Broker bị thu hồi giấy phép: Gắt quá gắt!

[Le Hue Truong]

“Các brokers buộc phải hoàn lại tất cả tiền cho khách hàng trước ngày 27 tháng 1 năm 2019.” Đây là tuyên bố vô cùng gắt của NHTW Nga dành cho những brokers đã vi phạm quy định của họ.

Trong một động thái triệt để, Ngân hàng Trung ương Nga vừa tuyên bố đã thu hồi giấy phép đại lý Forex của một trong những người chơi chính trong lĩnh vực Forex bán lẻ của Nga, bao gồm Alpari, Forex Club và TeleTrade.

Trong thông báo chính thức, Ngân hàng Trung ương giải thích việc tước giấy phép của 5 công ty – Forex Club, Alpari Forex, TrustForx, Fix Trade và TeleTrade Group là xuất phát từ việc họ đã vi phạm luật nước Nga quy định đối với các brokers. Do đó, trước ngày 27 tháng 1 năm 2019, các công ty có nghĩa vụ phải trả lại tất cả tiền cho khách hàng của mình.

• Về Forex Club, cơ quan quản lý đưa ra lý do là vì họ đã vi phạm luật chứng khoán Nga rất nhiều lần. Các vi phạm bao gồm (chưa kể đến những vi phạm khác): không tuân thủ những hướng dẫn do Ngân hàng Trung ương ban hành; vi phạm các yêu cầu về kế toán nội bộ; cũng như cung cấp dữ liệu sai cho Ngân hàng Trung ương.

• TrustForex thì đã không tuân thủ các hướng dẫn của Ngân hàng Trung ương và cung cấp thông tin sai lệch cho cơ quan quản lý. Công ty cũng đã đưa thông tin sai lệch trên trang web của mình và có sai sót trong hệ thống quản lý rủi ro.

• TeleTrade, chưa kể đến những vi phạm khác, thì cơ bản đã vi phạm các yêu cầu về tính toán vốn (capital) của công ty và cung cấp dữ liệu sai lệch cho cơ quan quản lý. Công ty cũng đã đưa thông tin sai lệch trên trang web của mình.

• Alpari Forex cũng không tuân theo hướng dẫn của Ngân hàng Trung ương Nga. Công ty đã vi phạm khi thực hiện kế toán nội bộ cho công ty mình. Alpari Forex cũng cung cấp dữ liệu kế toán không chính xác và vi phạm khi xử lý rủi ro.

• Fix Trade thì không cung cấp thông tin trên trang web của mình theo quy định. Họ cũng không tuân theo các hướng dẫn do Ngân hàng Trung ương ban hành. Công ty cũng vi phạm các yêu cầu đối với giấy phép đại lý Forex và đã không xử lý rủi ro một cách thích hợp.

Có thể nói, động thái này của Ngân hàng Trung ương Nga được xem là trái ngược với quyết định cấp giấy phép đại lý Forex cho công ty Alfa-Forex gần đây của họ.

Nguồn: financefeeds.com​

Xem thêm:

>> NHTW Nga thu hồi giấy phép của một số công ty forex lớn, có công ty đang hoạt động tại Việt Nam