FCA đưa 6 cá nhân lừa đảo đầu tư tài chính ra tòa

Sau một cuộc điều tra bởi tổ chức quản lí tài chính của Anh - Finance Conduct Authority (FCA), Charanjit Sandhu thuộc công ty Grays, Essex, đã xuất hiện trước Tòa án Magistrates của thành phố London với cáo buộc có âm mưu lừa gạt trong hoạt động tài chính, cùng với tội vi phạm các điều Luật Thị trường và Dịch vụ Tài chính (năm 2000) và Luật chống lừa đảo (2006).

Những vi phạm và cáo buộc đối với cá nhân này chủ yếu liên quan đến việc quảng cáo và bán các cổ phiếu thông qua phòng telesale (bán hàng qua điện thoại) của broker mà ông ta làm việc, tất cả đều được giao dịch từ Docklands, London.

Thông thường, bán dịch vụ tài chính qua điện thoại sẽ tìm ẩn rủi ro cao khi không ai kiểm soát hay xác minh danh tính người bên kia đầu dây một cách chính xác và có vẻ nhưng cá nhân này đã thực hiện các hành vi lừa gạt khách hàng thông qua việc bán các dịch vụ một cách thiếu trung thực và trái pháp luật.

FCA cũng đã tìm ra 5 bị cáo khác chịu cáo buộc tương tự ông Charanjit Sandhu sau khi có kết quả của cuộc điều tra vào tháng 6 năm 2016.

Đối với trường hợp của ông Sandhu, mang tính chất lừa đảo và có vẻ sẽ phải đối diện án tù, các hồ sơ về vụ án cũng đã được gửi đến Tòa án Southwark Crown.

Tham khảo thêm:

• Cover Facebook cực đẹp: Những câu nói nổi tiếng của John Paulson
• FCA tiếp tục cảnh cáo 2 broker không đăng kí
• Hai tổ chức quản lí hàng đầu vừa kí thỏa thuận tăng cường giám sát broker
• Các yếu tố quan trọng tác động đến giá vàng