1. Cập nhật danh sách cấm, phạt, cảnh cáo của các tổ chức quản lý broker

    Cập nhật danh sách cấm, phạt, cảnh cáo của các tổ chức quản lý broker
    27/08/2017
    Trong hai tuần vừa rồi, các tổ chức quản lý broker trên thế giới gồm ASIC (Úc), CNMV (Tây Ban Nha) và FCA (Anh) đã cập nhật danh sách đen của mình bao gồm các lệnh cảnh cáo, cấm đối với các broker và cá nhân hoạt động trái phép/vi phạm quy định trong thị trường forex. Mọi người cùng tham khảo nhé.

    Tổ chức quản lý broker CNMV của Tây Ban Nha cảnh cáo 3 broker sau:
    Lý do cảnh cáo: Broker hoạt động mà không đăng ký giấy phép để cung cấp các dịch vụ tài chính cho khách hàng tại khu vực. Các Broker này đều được liệt kê trên danh sách các Broker hoạt động trái phép và lệnh cảnh cáo của mình trên trang web chính thức: cnmv.es

    Tổ chức quản lý broker ASIC thì vừa đưa ra lệnh cấm vĩnh viễn nhân viên của công ty Lifestyle Financial Services - ông Neil Bruce Trower do các vi phạm sau:
    • Không tuân thủ luật về dịch vụ tài chính bằng cách không cho một số khách hàng của mình một bản Chính sách tư vấn, vốn là bắt buộc, vào thời điểm ông cung cấp cho họ lời khuyên về tài chính thông qua lời nói;
    • Áp dụng chữ ký của một số khách hàng vào cả tài liệu nội bộ và tài liệu bên ngoài để thực hiện thủ tục kiểm toán nội bộ.
    Các hành động của ông được cho là không trung thực đối với khách hàng của mình và với nguyên tắc hành nghề trong lĩnh vực tư vấn tài chính. Kết quả là ông đã phải nhận lệnh cấm vĩnh viễn không được cung cấp bất kì dịch vụ tài chính nào trong thị trường nữa.

    Tổ chức quản lý broker FCA của Anh thì vẫn như mọi lần, cập nhật danh sách đen dài đằng đẵng của mình với các cái tên sau:

    • Bembridge Assurance
    Địa chỉ: 10 Portman Square, London W1H 6AZ
    Điện thoại: +44 741 843 2999
    Email: info@bembridgeassurance.com
    Website: www.bembridgeassurance.com
    • Atsuko Ventures
    Địa chỉ: 2-18 Nakanoshina, 3-Chome, Kita-Ku, Osaka, 530-8252, Japan
    Điện thoại: 816 4560 4045
    Fax: 816 7832 3046
    Email: contact@atsukovent.com
    Website: www.atsukovent.com
    • Indigo Loans
    Địa chỉ: Ebenezer House, 5A Poole Road, Bournemouth, Dorset, BH2 5QJ
    Điện thoại: 0203 129 5707, 0203 129 5705, 0203 769 6987
    Email: info@indigoloans.co.uk
    Website: www.indigoloans.co.uk
    • Ashton Moore Developments/ Ashton Moore
    Địa chỉ: St Jakobs Strasse 25, CH-4002, Switzerland
    Điện thoại: 02038089606, 02038687404, 07769880545, 02032687404
    Email: info@ashtonmooredevelopments.com
    Website: www.ashtonmooredevelopments.com
    • CDN Law Firm
    Địa chỉ: Seaport West, 155 Seaport Boulevard, Boston, MA, 02210, United States
    Điện thoại: +16173729680, +16173729465, +16173729762, +16173729432
    Website: www.cdnlawfirm.com
    Email: info@cdnlawfirm.com, george.anderson@cdnlawfirm.com, william.harris@cdnlawfirm.com, keith.brown@cdnlawfirm.com

    Lý do cảnh cáo: Các broker trên bị cảnh cáo do không đăng kí giấy phép hoạt động với cơ quan quản lí nhưng vẫn thực hiện các hoạt động quảng cáo thu hút khách hàng tại Anh và cung cấp các dịch vụ tài chính đòi hỏi phải có thẩm quyền.
    • Active Funds ICAV (broker giả mạo broker chính chủ đăng ký FCA)
    Địa chỉ: 5 George’s Dock, IFSC, Dublin 1, Ireland
    Điện thoại: +44 203 617 8298
    Email: info@activefunds.co.uk
    Web: www.activefunds.uk; www.activefunds.co.uk

    Lý do cảnh cáo: Broker lừa đảo sử dụng toàn bộ thông tin của một Broker khác đã được ủy quyền bởi FCA, để giả mạo uy tín và tiến hành các hoạt động trái phép đối với khách hàng ở Anh. Broker này chưa hề đăng kí với FCA.

    Lưu ý: những broker lừa đảo thường rất tinh vi, một vài đưa ra những thông tin hoàn toàn sai lệch thì chúng ta dễ dàng kiểm chứng. Tuy nhiên, một số khác có thể đưa ra một nửa thông tin giả và một nữa thông tin y hệt như broker mà nó giả mạo.

    Xem thêm:

    >>Nếu muốn tìm sách hay để đọc thì hãy tìm đến những tựa sách yêu thích của Warren Buffett


    Nguồn: Leaprate
     

    Giới thiệu sách Trading hay
    Thấu hiểu Hành vi giá Thị trường Tài chính - Understanding Price Action

    Là quyển sách hướng dẫn giao dịch Phương Pháp Price Action của Bob Volman, chỉ sử dụng duy nhất một đường MA và cấu trúc thị trường cùng hành vi giá để tìm kiếm lợi nhuận
    ✅ Cách Đọc Cấu Trúc Thị Trường Của Một SMC (Smart Money Concept) Trader | TraderViet
    ✅ 4 Nguyên Tắc Xác Định Một Khối Order Block Chất Lượng | TraderViet
    ✅ Tất Tần Tật Về Các Loại Cản Trader Cần Nắm | TraderViet
    ✅ Phân Tích VÀNG-FOREX-STOCK Tuần 19-23/09 Theo Phương Pháp Price Action Tinh Gọn | TraderViet
    ✅ Tất Tần Tật Về Reflation Trade (Giao Dịch Tái Hồi Phục) | TraderViet
    ✅ "Nguyên Liệu" Bí Mật Còn Thiếu Trong Công Thức Trở Thành Full-time Trader Thành Công | TraderViet
    ✅ Phân Tích VÀNG-FOREX-BITCOIN Tuần 25/09-01/10 Theo Phương Pháp WYCKOFF | TraderViet
    ✅ Để Nằm Trong Top 5% Trader Giỏi Nhất, Hãy Làm Những Việc 95% Còn Lại Không Làm | TraderViet
    Đang tải...

Bình luận mới nhất

  • Tuan anh do trong Phân tích Forex - Vàng - Hàng hóa 265 Xem / 1 Trả lời
  • SELL 1935 2 LÓT trong Phân tích Forex - Vàng - Hàng hóa 5,290 Xem / 120 Trả lời
  • Zactini trong Phân tích Forex - Vàng - Hàng hóa 523 Xem / 3 Trả lời
  • GermanyLX trong Sách Trading - Tài liệu Trading 74,626 Xem / 104 Trả lời
  • Zactini trong Chuyện bên lề 240 Xem / 1 Trả lời
  • Đang tải...
    Đang tải...
    0