FCA cũng có thể cấm hoạt động các cá nhân lừa đảo trong giới tài chính

[Jasmine Tran]

Thread cover

data/threadprofilecover/1391.png

FCA vừa mới ban hành lệnh cấm 2 cá nhân hoạt động dưới bất kì hình thức nào trong ngành công nghiệp dịch vụ tài chính.

Vào ngày 22/11/2013, Richard Aston Clay và Kathryn Joy Clark đã bị buộc tội không trung thực trong hoạt động tài chính bởi Văn phòng điều tra tội phạm nghiêm trọng và Cục cảnh sát Nottinghamshire. Các tội mà ông Clay và bà Clark chủ yếu là các phi vụ đầu tư liên quan đến tập đoàn Arck LLP và được thực hiện thông qua công ty HD Administrators LLP (HDA) hoặc một vài công ty khác.

Vào ngày 04/7/2014, bà Clark đã nhận tội với hai tội danh giả mạo và vào ngày 03/10/2014, bà đã nhận tội ba tội danh gian lận. Ngày 19/12/2014, ông Clay đã nhận tội ba tội danh gian lận. Ông Clay đã bị kết án 10 năm và 10 tháng tù giam, trọng khi đó, bà Clark cũng bị kết án hai năm tù vì tội của mình, tuy nhiên án tù bà Clark bị đình chỉ trong hai năm.

Cuối cùng, FCA kết luận cả ông Clay và bà Clark đều không còn phù hợp để thực hiện bất kỳ hoạt động nào liên quan đến giao dịch tài chính theo quy định. Ngoài việc cấm bà Clark, FCA cũng thu hồi giấy phép của bà này khi hoạt động với HDA. Ông Clay thì trước giờ chưa bao giờ và cũng chưa hề được FCA cấp quyền hoạt động với HDA kể từ năm 2005.

Nguồn: Leaprate
​

Tham khảo thêm:

• Quốc gia nào đang có lượng tiền kí quỹ forex nhiều nhất?
• Muốn kiện broker thì phải làm sao?
• Tất tần tật về day trading đều có ở đây