Một quỹ cấp vốn có tiếng rơi vào danh sách cảnh báo từ CFTC Mỹ

Thông tin cho anh em TraderViet chưa biết là Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ - Commodity Futures Trading Commission (CFTC) - một cơ quan quản lý thị trường tài chính Mỹ đã xây dựng danh sách gọi là RED list, tức là Registration Deficient List, là danh sách các tổ chức nước ngoài có thể đang hoạt động tại Mỹ trong các lĩnh vực cần phải đăng ký với CFTC nhưng thực tế là chưa đăng ký, tức là hoạt động "chui", không phép.

Việc một tổ chức nằm trong danh sách RED list của CFTC không phải là một sự buộc tội đối với tổ chức, mà nó mang ý nghĩa cảnh báo các tổ chức khác hoặc cá nhân khi muốn làm việc, hợp tác.

Trong thông báo số 8716-23 đăng ngày 12/06/2023, CFTC đã đưa một quỹ cấp vốn vào danh sách này, cụ thể đó là True Forex Funds, tại địa chỉ web trueforexfunds.com.





Giải thích rõ hơn về trường hợp của True Forex Funds, CFTC có đăng bài này



Theo thông tin trên từ CFTC, True Forex Funds có nguồn gốc từ Hungary và hoạt động bên ngoài Mỹ, không có hoặc có rất hạn chế sự hiện diện tại Mỹ, nhưng lại đang kêu gọi và/hoặc nhận tiền từ khách hàng Mỹ và cung cấp các sản phẩm dịch vụ thuộc phạm vi quyền hạn quản lý của CFTC. Nghĩa là True Forex Funds phải đăng ký và được cấp phép từ CFTC nhưng thực tế là chưa đăng ký.

CFTC cũng ghi rõ rằng việc đưa tên của tổ chức này vào RED list không có nghĩa là CFTC hoặc tòa án đã kết luận rằng đã xảy ra hành vi vi phạm bất kỳ điều khoản nào của Đạo luật Giao dịch Hàng hóa hoặc các quy định của CFTC, có nghĩa đây là sự cảnh báo sớm. Có lẽ nếu có đơn thưa từ các nạn nhân thì CFTC mới kiện ra toàn.

Mình xem traffic truy cập True Forex Funds thì thấy quỹ cấp vốn này nhận được lượt truy cập khá cao từ Việt Nam, xếp thứ tư trong lượng truy cập vào web quỹ. Nghĩa là anh em Trader Việt cũng khá quan tâm đến quỹ này



Nhìn chung, việc True Forex Funds vào RED list của CFTC mang ý nghĩa cảnh báo dành cho khách hàng từ Mỹ về các hoạt động chưa được cấp phép của quỹ này, chứ chưa phải kết luận lừa đảo nhé anh em. Nhưng việc CFTC đã "để mắt" đến True Forex Funds là một dấu hiệu có thể khiến quỹ phải cân nhắc.