Giả danh để giao dịch tài khoản người khác, một cá nhân sắp ngồi tù mọt gông vì tội giả mạo

Sau một cuộc điều tra từ ASIC, ông Shun Yuen Ken Li (còn được gọi là Leo Lee), sống tại Roseville Chase, New South Wales đã nhận tội trước tòa án Downing Centre Court về hai tội không trung thực và giả danh làm nhân viên của một broker ở nước này.

Ông Li, 37 tuổi, bị cáo buộc sử dụng chức danh của mình như là một nhân viên của tập đoàn Úc - Gain Capital Holdings Inc (tên gọi hoạt động ở Úc là GAIN Capital Australia Pty Ltd) và vi phạm mục 184 (2) (a) của Luật công ty năm 2001. Ông đã lợi dụng việc giả danh này để trục lợi từ hai khách hàng giao dịch tài chính, đây được coi là một hình thức lừa đảo.

Trong cáo buộc của ASIC có ghi thông tin về vi phạm của ông Leo Lee như sau:

Vào khoảng thời gian từ ngày 09 tháng 4 năm 2015 và ngày 19 Tháng 6 năm 2015, ông Li giả mạo mình là một nhân viên của broker GAIN Capital, sau đó tự vào 13 lệnh có lợi nhuận khi giao dịch cho sản phẩm CFDs trên tài khoản của người khác đã được đăng kí tại GAIN Capital, với mục đích đạt được một khoản lợi nhuận cho người đó.

Vào khoảng thời gian từ ngày 26 tháng năm 2015 đến ngày 10 tháng 7 2015, ông Li cũng đã giả danh mình là nhân viên của GAIN Capital tự nhập 38 lệnh có lợi nhuận đối với sản phẩm CFDs trên tài khoản của người khác, cũng với mục đích đạt được lợi nhuận cho tài khoản đó.

Qua các cáo buộc này, ông Li có thể sẽ phải đối mặt với mức tù giam khoảng 5 năm tương đương tội giả mạo và lừa đảo trong thị trường tài chính. ASIC cũng cho biết đã hợp tác đầy đủ với GAIN Capital và hỗ trợ việc xử lí vụ án trong thời gian vừa qua.