Những THẤT BẠI "nhớ đời" của tôi thuở mới THỰC CHIẾN trên thị trường và BÀI HỌC dành cho bạn!

Xin chào, tên tôi là Julia. Tôi đến từ Saint - Petersburg. Kinh nghiệm giao dịch của tôi là 3 năm. Tôi là một intraday trader (giao dịch trong ngày) và cả position trader (giao dịch dài hạn) trên Sở giao dịch Moscow.

Trong bài viết tự truyện này, tôi sẽ cho bạn biết tôi đã trở thành một trader như thế nào. Tôi sẽ chia câu chuyện thất bại của mình - mô tả về những sai lầm trong trading của mình. Mỗi thất bại đều chứa đựng một thông điệp để giúp bạn không rơi vào cạm bẫy như tôi.

Nhưng trước tiên, hãy cùng nói về một chút nền tảng trước khi chúng ta đi sâu vào những bài học từ thất bại trong trading nhé!

LÝ DO TẠI SAO TÔI QUYẾT ĐỊNH RẼ NGANG CUỘC ĐỜI MÌNH

Ba năm trước, tôi quyết định từ chức một công việc văn phòng được trả lương cao để bắt đầu làm những gì tôi cho là thú vị - đầu tư và giao dịch.

Tôi chọn trading vì:

• Tôi đã học ngành Kinh tế;
• Tôi đã chán ngấy với công việc của mình;
• Tôi đã có tiền nhàn rỗi và sẵn sàng chấp nhận rủi ro;
• Tôi muốn chạy trốn khỏi những routine ở văn phòng;
• Tôi muốn kiếm hàng triệu USD.

CÁCH TÔI LẬP KẾ HOẠCH THAY ĐỔI NGHỀ NGHIỆP CỦA MÌNH

Tôi đã tính toán các khoản chi tiêu/thu nhập hàng tháng của mình và xây dựng kế hoạch chuyển đổi nghề nghiệp. Kế hoạch dự tính rằng tôi có thể giao dịch mà không có thu nhập trong một thời gian.

Ngay từ đầu, tôi đã nhận được chứng chỉ đủ điều kiện của Federal Financial Markets Service 1.0, 5.0 và 7.0 để các broker công nhận tôi là nhà đầu tư đủ tiêu chuẩn.

Về mặt lý thuyết, các nhà đầu tư đủ điều kiện có thể mua bất kỳ công cụ tài chính nào của Sở giao dịch Moscow và Mỹ thông qua các broker của Nga. Nhưng trên thực tế, chúng chỉ là những mảnh giấy đẹp treo trên tường.

Việc chuẩn bị cho các kỳ thi và lấy chứng chỉ năng lực mất khoảng nửa năm. Đồng thời, tôi đã nghiên cứu về đầu tư danh mục, trái phiếu và cổ phiếu tại https://www.coursera.org/ và tư vấn tài chính ở Bộ Tài chính của RF.

Tôi phải thừa nhận rằng đó là một quyết định mơ hồ. Nếu có trong tay một cỗ máy thời gian, tôi đã bỏ qua giai đoạn đào tạo và lấy chứng nhận lâu dài này và bắt đầu giao dịch trên tài khoản real nhanh hơn nhiều.

Sau khi nhận được tất cả các chứng chỉ, tôi bắt đầu đếm từng ngày cho đến khi kiếm được hàng triệu USD và lên đường cho một chuyến du ngoạn trên biển vòng quanh thế giới. Tuy nhiên, thực tế của các giao dịch đầu tiên lại kém rạng rỡ hơn nhiều.

Và bây giờ chúng ta sẽ đến với những thất bại của tôi.

THẤT BẠI SỐ 1: SAI LẦM KHI THỰC HIỆN HỢP ĐỒNG MÔI GIỚI

Tôi đã dành thời gian của mình để chọn một broker. Tôi đã so sánh các điều kiện, nghiên cứu các nền tảng giao dịch, phí hoa hồng và các phương thức rút tiền. Nhưng đến khi thực hiện hợp đồng, tôi đã mắc rất nhiều sai lầm.

• "NYSE? Chắc chắn rồi!" Tôi không biết rằng mình sẽ phải trả hơn 300 RUB cho quyền truy cập NYSE một tháng và phí hoa hồng được tích luỹ bằng USD.
• "LSE? Chắc chắn rồi!" Lúc đó tôi không biết LSE là gì. Khoản thanh toán bổ sung cho quyền truy cập 1 tháng là 300 RUB khác.
• "FORTS? Tất nhiên rồi!" Tôi cũng không biết hợp đồng kỳ hạn (forward) là gì. Phí hoa hồng bổ sung hàng tháng là 100 RUB.
• "Thị trường tiền tệ? Vâng!" Tôi không biết rằng lot tối thiểu là 1.000 USD. Và có thêm một khoản phí hoa hồng nếu giao dịch dưới 50 lots.

Tôi nghĩ rằng bạn đã nắm được ý tưởng chính - tôi đã được kết nối với mọi thứ và buộc phải thanh toán các khoản đó ngay lập tức. Sau khi làm quen với các thông tin chi tiết và nhận ra rằng thứ tôi cần là FORTS (Hợp đồng tương lai và quyền chọn trên hệ thống giao dịch của Nga).



Cách tránh thất bại số 1:

• Đọc các điều kiện hợp đồng và thuế quan, mặc dù thực tế là chúng rất nhàm chán và nhiều chữ nghĩa;
• Thực hiện hợp đồng trực tuyến - điều này sẽ giúp bạn tránh các lời mời bổ sung và áp lực tâm lý có thể xảy ra;
• So sánh các điều kiện và biểu giá của các broker khác nhau;
• Đưa ra quyết định về nơi và thứ bạn sẽ giao dịch trước. Tìm hiểu mọi thứ về thuế quan trong thị trường này. Hãy tập trung và chỉ chọn ra một thị trường để bắt đầu. Người ta không thể nào ôm lấy cái vô biên.

THẤT BẠI SỐ 2: THIẾU HỤT KIẾN THỨC QUAN TRỌNG VÀ HỆ THỐNG GIAO DỊCH, NHƯNG LẠI THÍ NGHIỆM TRÊN MỘT TÀI KHOẢN REAL

Thật buồn cười, tôi đã nghiên cứu lý thuyết trong nửa năm, nhưng chẳng biết gì về những điều cơ bản của chuyển động giá cả.

Tôi vẫn nhớ giao dịch đầu tiên của mình. Tôi mua cổ phiếu của Aeroflot khi nó đang trong xu hướng giảm. Tôi hành xử như một trò đùa - tôi mua nó vì giá giảm (bắt một con dao đang rơi).



Như hình trên, tôi đã đánh dấu tuần mà tôi mua cổ phiếu bằng số 1. Thật không may, đó không phải là lần cuối cùng tôi làm điều đó.

Trong khoảng nửa năm, tôi đã cố gắng mua/bán mọi thứ mà tôi thấy là có thể chấp nhận được - từ hợp đồng tương lai vàng, dầu và bạch kim, đến hợp đồng tương lai chỉ số, cổ phiếu và tiền tệ. Tất cả đã dẫn đến khoản lỗ 20% tài khoản của tôi.

Tất nhiên, tình cờ vẫn có vài lần chiến thắng, khi tôi bắt kịp xu hướng đang phát triển và kiếm được một số tiền. Ví dụ, tôi đã mở một vị thế mua hợp đồng tương lai cổ phiếu Lokoil vào đêm giao thừa trong suốt 2 năm. Cả hai lần tôi đều kiếm được lợi nhuận tương đối lớn: khoảng 15K RUB vào năm 2018 và ít hơn một chút vào năm 2019 (vì đóng lệnh quá sớm).



Bạn nghĩ rằng tôi đã tiến hành phân tích kỹ thuật và phân tích cơ bản kỹ lưỡng trước khi mua? Không, tôi đã mua với hy vọng về một cú tăng trong năm tới. Hệ thống giao dịch trong năm đầu tiên của tôi có tên là "maybe" (có thể).

Giao dịch không có hệ thống là nguyên nhân của nhiều sai lầm:

• Giao dịch chỉ để tránh sự nhàm chán: "Tôi không thể chỉ ngồi và xem màn hình. Tôi cần phải làm gì đó trong một ngày giao dịch".
• Giao dịch với kích thước lot lớn, tôi muốn kiếm nhiều tiền ngay lập tức. Tôi đã xem webinar của broker, nơi một trader kiếm được 17K RUB trong một ngày và tôi rất muốn đạt được con số đó.
• Giao dịch đồng thời trên nhiều thị trường và công cụ. Ví dụ, tôi đã mua hợp đồng tương lai chỉ số Moscow Exchange, hợp đồng tương lai chỉ số RTS và hợp đồng tương lai cổ phiếu Sberbank. Nếu tôi giao dịch theo xu hướng, có lẽ tôi đã có thể đạt được con số 17K mong muốn. Nhưng tôi đã cố gắng trade ngược xu hướng chính, khiến khoản lỗ của tôi tăng lên, bởi vì mối tương quan giữa chỉ số Moscow Exchange và cổ phiếu Sberbank đạt từ 80% trở lên.
• Giao dịch bằng một kế hoạch không rõ ràng. Một mặt, bạn có một kế hoạch giao dịch; mặt khác, nó lại có những tuyên bố không rõ ràng, cho phép bạn có những biến thể trong kế hoạch giao dịch này.
• Sự hiểu lầm tuyệt đối về những gì diễn ra trong động lượng. Tôi đã thấy giá cả lên xuống và liên tục cố gắng tìm hiểm lý do tại sao điều này lại xảy ra.

Bây giờ nghĩ lại, lý do tại sao giá di chuyển không quan trọng. Điều quan trọng là nó di chuyển như thế nào. Giả sử, giá không tăng và delta dương tăng trên đỉnh cao nhất trong ngày.Có lẽ, lệnh thị mua trường (market buy order) đã bị nhấn chìm bởi lệnh bán giới hạn (limit sell order). Từ khoá "bị nhấn chìm", tức là các lệnh bán giới hạn không cho phép các lệnh mua thị trường di chuyển xa hơn. Khá thường xuyên, việc nhấn chìm này dự báo một sự đảo chiều đi xuống.

Làm sao tôi có thể thấy sự nhấn chìm và đảo ngược trong nền tảng Quik vào thời điểm đó? Tôi vẫn không biết. Đó là lý do tại sao tôi bắt đầu tìm kiếm phần mềm cần thiết với nhiều chức năng để phân tích hành động của phe mua và phe bán.

Tôi sẽ đưa ra một ví dụ trong biểu đồ range chart của hợp đồng dầu WTI tương lai. Tôi thích các biểu đồ không kết nối với thời gian, vì chúng hiển thị tình hình thị trường từ một góc độ khác và các nền tảng giao dịch hiện tại không có chúng.



Tôi đã đánh dấu sự nhấn chìm bằng một hình chữ nhật và một đường ngang màu đỏ hiển thị mức mà phe mua không thể vượt qua.

• Số 1 đánh dấu thanh nến có volume (khối lượng) lớn nhất cho chuyển động đi lên trước đó.
• Số 2 đánh dấu các thanh nến lân cận, trong đó phe mua rõ ràng đã cố gắng đẩy giá lên. Sau đó, phe mua di chuyển vào và phe bán trở nên tích cực hơn. Khối lượng lớn và vùng có delta nhỏ cho thấy cuộc chiến giữa phe mua và phe bán. Và một số lượng lớn các ô dấu chân màu đỏ cho thấy phe bán thắng.
• Số 3 và 4 đánh dấu các thanh nến trong khu vực breakout (phá vỡ), nơi có thể thấy rõ sự quá tải của phe bán.

Cách tránh thất bại số 2:

• Hãy bắt đầu từ những điều cơ bản về chuyển động thị trường của giá cả, cụm, khối lượng và dòng lệnh.
• Hãy nhìn vào bên trong mỗi thanh nến để hiểu phe nào gây áp lực lớn hơn.
• Nếu bạn muốn trở thành một intraday trader, hãy chú ý đến những gì diễn ra trong động lượng, hay nói cách khác, những gì diễn ra ngay trước mắt bạn trên màn hình.

THẤT BẠI SỐ 3: THAY ĐỔI HỆ THỐNG GIAO DỊCH LIÊN TỤC

Tôi đã thử hơn 40 kỹ thuật, bộ chỉ báo và chén thánh thần kỳ trong suốt quãng thời gian giao dịch ngắn ngủi của mình.

Thật không may, tôi thậm chí vẫn chưa thể gọi chúng là hệ thống giao dịch thích hợp. Tôi đã không sử dụng một kỹ thuật nào trong hơn một tháng. Thông thường, tôi cảm thấy thất vọng sau một số trade thua. Tôi đã từng từ bỏ một chiến lược thất bại khác và tiếp tục tìm kiếm cây đũa thần.

Đây là sai lầm trầm trọng nhất của các trader mới. Tôi lướt qua mọi thứ với hy vọng đạt được kết quả ngay lập tức mà không cần nỗ lực và mạo hiểm thay vì chỉ cải thiện một chiến lược.

Đây là một số thứ mà tôi đã thử:

• Hệ thống giao dịch 3 màn hình của Dr. Alexander Elder. Tôi đã đọc tất cả các cuốn sách của ông ấy, nhưng nó rất khó để áp dụng các kỹ thuật của ông vào day trading.
• Nến, mô hình tam giác, kênh giá, chỉ báo kỹ thuật MACD, RSI, Momentum (động lượng), OBV, Ichimoku...
• Báo cáo COT (Commitment of Traders). Tôi đã tính toán thủ công các chỉ số mà Larry Williams đã mô tả trong cuốn sách của mình, cho dầu và vàng tương lai, rồi thử chúng trên Sở giao dịch Moscow. Tôi cũng đã đọc sách của Larry Williams và một lần nữa đưa ra kết luận rằng, những phương pháp này không phù hợp với day trading.
• Tôi còn đọc đến 2 lần cuốn "Trades About To Happen" của David Weiss - một trong những giảng viên yêu thích của tôi.

Alexander Elder đã giới thiệu tôi đến với cuốn sách và kỹ thuật của David Weiss. Tôi thích đọc những tác giả mà tôi thích, giới thiệu cho tôi. Tôi nghĩ rằng tôi không đạt được kết quả tích cực vì nền tảng giao dịch thiếu những thứ quan trọng - các công cụ phân tích sóng và biểu đồ, không liên quan đến thời gian. Đó là lý do vì sao càng về sau, tôi càng thích David Weiss hơn.

Cách tránh thất bại số 3:

Hệ thống giao dịch của bạn phải đơn giản và rõ ràng, và bạn nên giao dịch TẤT CẢ các setup của nó ít nhất 4-8 tuần và thu thập thống kê kết quả. Giao dịch thua lỗ là một phần của hệ thống giao dịch, chứ không phải là lý do để tìm kiếm một hệ thống khác.

Giao dịch với hệ thống khác với hệ thống hỗn loạn với các quy tắc entry, exit và dừng lỗ. Sơ bộ, hệ thống giao dịch nên hiển thị lợi nhuận dương dựa trên dữ liệu lịch sử:

• Tỷ lệ payoff = Lãi bình quân/ Lỗ bình quân >1;
• Tỷ lệ Hitrate = Số lượng giao dịch có lãi/ Tổng số giao dịch > 0,6.

THẤT BẠI SỐ 4: KHÔNG TÔN TRỌNG QUY TẮC QUẢN LÝ VỐN VÀ SỰ TUYỆT ĐỐI CỦA KỶ LUẬT

Kể từ khi đọc sách của Dr. Elder, tôi đã cố gắng tuân thủ quy tắc 2% và 6%. Khoản lỗ trong bất kỳ giao dịch nào không được vượt quá 2% vốn và tổng số lỗ trong một tháng không được vượt quá 6%. Nhưng tôi không giới hạn mình ở một số giao dịch thua lỗ trong một ngày và không ngừng giao dịch ngay cả trong trường hợp thua lỗ đáng kể hàng tháng. Mối quan hệ của tôi với các điểm dừng lỗ vẫn còn rất khó khăn.

Cách tránh thất bại số 4:

• Xác định trước số giao dịch được phép thua lỗ mỗi ngày;
• Xác định các khoản lỗ hàng ngày/ tuần/ tháng có thể chấp nhận được;
• Không vi phạm các quy tắc quản lý vốn.

THẤT BẠI SỐ 5: NẮM GIỮ CÁC VỊ THẾ GÂY THUA LỖ

Mất mát gây ra cho tôi một sự khó chịu và tổn thương tâm lý rất lớn. Đôi khi, tôi gặp khó khăn trong việc chịu đựng áp lực thua lỗ đến mức tôi phải nạp thêm tiền vào tài khoản broker của mình.

Không phải vì vốn ban đầu can kiệt, mà vì nó giảm đến mức tâm lý quan trọng. Tôi không ngừng nạp tiền vào tài khoản của mình khi nhận ra sự phá hoại của những hành động này.

Tuy nhiên, trong 90% giao dịch thua lỗ, tôi đã chờ đợi mức hoà vốn trong vài ngày, thậm chí vài tuần. Ý tưởng rằng giao dịch thua sẽ trở thành giao dịch có lợi nhuận luôn tồn tại trong tâm trí tôi. Lúc nào cũng vậy, tôi luôn hy vọng rằng, không sớm thì muộn, tôi sẽ kiếm được lợi nhuận. Đây là vấn đề lớn nhất trong giao dịch của tôi mà đến nay, tôi vẫn chưa thể vượt qua.

Khoản lỗ lớn nhất mà tôi thực hiện là 7,5K RUB. Tôi đã giữ vị thế của mình trong 1 tuần. Nó đã được đóng tự động khi hợp đồng được thay đổi. Một câu hỏi đặt ra tại sao tôi không đóng nó sớm hơn? Đó là một liệu pháp sốc có ý thức. Có lẽ tôi cần phải lỗ đậm để thay đổi. Có lẽ điều đó là cần thiết để tiềm thức nhận ra rằng, tôi nên cắt lỗ nhanh chóng và luôn sử dụng lệnh stoploss.

Cách tránh thất bại số 5:

• Hãy sử dụng điểm dừng lỗ - không phải trong tinh thần mà là một điểm dừng thực sự.
• Hãy thử các chiến lược phòng vệ. Nếu bạn bị "stop out" thì điều đó có nghĩa là khoản lỗ của bạn đã được giảm thiểu và bạn có thể tiếp tục giao dịch.
• Một điểm dừng là tốt. Nếu không, bạn sẽ mãi mắc kẹt trong vị thế thua lỗ và chờ đợi, như tôi đã từng.
• Đừng để thiệt hại nhỏ biến tướng thành những mất mát lớn đáng tiếc.

Đừng quên THẢ TIM, SHARE VÀ COMMENT để ủng hộ mình nhiều hơn nữa nhé!! Nice day cả nhà